Mae'r Comisiwn Masnachu Nwyddau Dyfodol (CFTC) wedi cyhoeddi camau gorfodi sifil yn erbyn Binance, y llwyfan cyfnewid arian cyfred digidol, a'i Brif Swyddog Gweithredol, Changpeng Zhao, am droseddau lluosog o'r Ddeddf Cyfnewid Nwyddau (CEA) a rheoliadau CFTC. Mae'r gŵyn hefyd yn cyhuddo Samuel Lim, cyn brif swyddog cydymffurfio Binance, o gynorthwyo ac annog troseddau'r gyfnewidfa.
Yn ôl y gŵyn, gweithredodd Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited, a Binance (Services) Holdings Limited (gyda'i gilydd, Binance) lwyfan masnachu asedau digidol canolog Binance a nifer o endidau corfforaethol eraill trwy fenter gyffredin afloyw yn fwriadol. Honnir bod y diffynyddion wedi anwybyddu darpariaethau perthnasol y CEA yn fwriadol wrth ymgymryd â strategaeth gyfrifedig o gyflafareddu rheoleiddiol er eu budd masnachol.
Yn ei chyfreitha parhaus yn erbyn y diffynyddion, mae'r asiantaeth yn ceisio gwarth, cosbau ariannol sifil, gwaharddiadau masnachu a chofrestru parhaol, a gwaharddeb barhaol yn erbyn troseddau pellach o'r rheoliadau CEA a CFTC, fel y'u cyhuddwyd.
Cefndir yr achos
Mae'r gŵyn yn honni bod Binance wedi cynnig a gweithredu trafodion deilliadau nwyddau i ac ar gyfer pobl yr Unol Daleithiau o fis Gorffennaf 2019 trwy'r presennol. Mae rhaglen gydymffurfio Binance wedi bod yn aneffeithiol, ac ar gyfarwyddyd Zhao, cyfarwyddodd Binance ei weithwyr a'i gwsmeriaid i osgoi rheolaethau cydymffurfio i wneud y mwyaf o elw corfforaethol.
Mae'r gŵyn hefyd yn codi tâl ar Binance o weithredu fel marchnad gontract ddynodedig neu gyfleuster gweithredu cyfnewid yn seiliedig ar ei rôl yn hwyluso trafodion deilliadau heb gofrestru gyda'r CFTC, yn ôl yr angen.
Yn ôl y gŵyn, am lawer o'r cyfnod perthnasol, nid oedd Binance yn ei gwneud yn ofynnol i'w gwsmeriaid ddarparu unrhyw wybodaeth gwirio hunaniaeth cyn masnachu ar y platfform, er gwaethaf y ddyletswydd gyfreithiol bod endidau fel Binance yn gweithredu fel masnachwyr comisiwn dyfodol (FCMs) yn casglu gwybodaeth o'r fath. . Methodd hefyd â gweithredu gweithdrefnau cydymffurfio sylfaenol a gynlluniwyd i atal a chanfod ariannu terfysgaeth a gwyngalchu arian.
Mae'r gŵyn yn honni ymhellach, hyd yn oed ar ôl i Binance honni ei fod yn cyfyngu ar gwsmeriaid yr Unol Daleithiau rhag masnachu ar ei blatfform, bod Binance wedi cyfarwyddo ei gwsmeriaid - yn benodol, ei gwsmeriaid VIP sy'n fasnachol werthfawr yn yr UD - ar y dulliau gorau o osgoi rheolaethau cydymffurfio Binance. Mae'r gŵyn hefyd yn cyhuddo'r diffynyddion endid o fethu â goruchwylio gweithgareddau Binance fel FCM yn ddiwyd.
Zhao a Lim
Mae'r gŵyn yn honni bod Zhao yn berchen ar ac yn rheoli dwsinau o endidau sy'n gweithredu platfform Binance fel menter gyffredin. Mae Zhao yn gyfrifol am yr holl benderfyniadau strategol mawr yn Binance, gan gynnwys dyfeisio'r plot cyfrinachol i gyfarwyddo cwsmeriaid VIP o'r Unol Daleithiau i osgoi rheolaethau cydymffurfio Binance a chyfarwyddo gweithwyr Binance i sicrhau bod yr holl gyfathrebiadau am eu tanseilio rheolaeth yn digwydd dros geisiadau a oedd yn hwyluso dinistrio awtomatig. tystiolaeth.
Mae Lim, Prif Swyddog Cyfrif Binance o 2018 i 2022, yn cael ei gyhuddo o gynorthwyo ac annog troseddau Binance yn fwriadol trwy ymddygiad bwriadol a danseiliodd raglen gydymffurfio Binance. Mae Lim hefyd yn gyfrifol am gynnal gweithgareddau i osgoi'n fwriadol neu geisio osgoi darpariaethau cymwys y CEA, gan gynnwys hyrwyddo'r defnydd o “ddulliau creadigol” i gynorthwyo cwsmeriaid i osgoi rheolaethau cydymffurfio Binance a gweithredu polisi corfforaethol a oedd yn cyfarwyddo cwsmeriaid Binance yn UDA i gael mynediad i'r cyfleuster masnachu trwy rwydwaith preifat rhithwir i osgoi rheolaethau cydymffurfio Binance.
Ychydig ddyddiau yn ôl, fe wnaethom adrodd bod Adran Gyfiawnder yr Unol Daleithiau hefyd yn ymchwilio i Binance i benderfynu a yw'r cwmni wedi cydymffurfio â chyfreithiau twyll gwarantau. Mae cyhuddiadau troseddol yn erbyn sylfaenydd y cwmni, Changpeng Zhao, a phrif weithredwyr eraill, megis cynllwynio i osgoi trethi, trosglwyddo arian yn anghyfreithlon, a thorri sancsiynau troseddol, yn cael eu hystyried. Honnir bod Binance wedi cymryd rhan mewn twyll cyfrifo gwerth mwy na $10 biliwn yn 2022 ac wedi ceisio osgoi awdurdodau rheoleiddio, cyhuddiad y mae’r cwmni arian cyfred digidol wedi’i wadu.
Trafodiad HAMAS Ar Binance
Trafodiad HAMAS Ar Binance
Dywed y gŵyn ymhellach fod swyddogion, gweithwyr ac asiantau Binance wedi cyfaddef y gallai platfform Binance fod wedi hwyluso gweithgareddau y gellid eu hystyried yn anghyfreithlon. Ym mis Chwefror 2019, ar ôl derbyn gwybodaeth am drafodion yn ymwneud â HAMAS, dywedodd Lim, gweithiwr Binance, wrth gydweithiwr bod terfysgwyr fel arfer yn trosglwyddo symiau bach o arian gan fod symiau mawr fel arfer yn gysylltiedig â gwyngalchu arian.
Ymatebodd y cydweithiwr mai prin y byddai $600 yn ddigon i brynu AK47. Ar ben hynny, mewn sgwrs o Chwefror 2020, cyfaddefodd Lim fod rhai cwsmeriaid Binance, gan gynnwys y rhai o Rwsia, yno at ddibenion troseddol. Cytunodd yr MLRO o Binance hefyd fod y cwmni'n ymwybodol o'r camwedd, ond yn dewis troi llygad dall.
Masnachu perchnogol a rôl y ddesg quant yn Binance
Nodir hefyd fod Binance wedi cymryd rhan mewn gweithgareddau masnachu ar ei blatfform ei hun yn ystod y Cyfnod Perthnasol trwy tua 300 o “gyfrifon tŷ” sy'n eiddo i'r Prif Swyddog Gweithredol Zhao a chyfrifon sy'n eiddo i Merit Peak a Sigma Chain. Yn ogystal, cynhaliodd Zhao grefftau ar y platfform Binance trwy ddau gyfrif unigol.
Cynhaliodd Merit Peak drafodion dros y cownter gyda chwsmeriaid Binance ar adegau penodol, gan setlo masnachau trwy adneuo asedau digidol yn uniongyrchol i gyfrifon Binance y gwrthbartïon. Ar y llaw arall, roedd Sigma Chain yn ymwneud â masnachu perchnogol ym marchnadoedd Binance ar gyfer deilliadau asedau digidol a marchnadoedd amrywiol eraill. Credir bod “desg quant” Binance yn cyfarwyddo gweithgareddau masnachu perchnogol y cwmni ar ei farchnadoedd ei hun.
Pryd fydd Prif Swyddog Gweithredol Almaeneg Binance, Michael Wild a'i holl arweinwyr Rhyngwladol eraill yn cael eu tanio?
Nawr, y cwestiwn pwysig yw pryd y bydd Prif Swyddog Gweithredol Almaeneg Binance, Michael Wild ac arweinwyr rhyngwladol eraill y cwmni, yn tanio yn sgil yr honiadau a wnaed yn erbyn y cwmni gan y Comisiwn Masnachu Nwyddau Dyfodol (CFTC).
Mae cwyn y CFTC yn honni bod Binance wedi torri cyfreithiau a rheoliadau'r UD trwy gynnig trafodion deilliadau nwyddau i gwsmeriaid yr Unol Daleithiau heb gofrestru gyda'r CFTC. Mae'r gŵyn hefyd yn honni bod Binance wedi tyfu ei fusnes yn yr Unol Daleithiau er gwaethaf datgan yn gyhoeddus ei fwriad i rwystro cwsmeriaid yr Unol Daleithiau rhag cyrchu'r platfform. Os profir bod yr honiadau hyn yn wir, gallai arwain at ganlyniadau cyfreithiol ac ariannol sylweddol i Binance a'i dîm arwain. Mae'n dal i gael ei weld sut y bydd bwrdd cyfarwyddwyr Binance yn ymateb i'r honiadau hyn ac a fyddant yn cymryd unrhyw gamau yn erbyn ei brif weithredwyr.
Yn ôl y CFTC, cyflogodd Binance lwyfannau cyfathrebu amrywiol fel Signal, WeChat, a Telegram i ryngweithio â'i gwsmeriaid ac yn fewnol. Cyfeiriodd yr asiantaeth hefyd at sgyrsiau o sgyrsiau Zhao's Signal, gan gynnwys rhai gyda chwmni masnachu o'r Unol Daleithiau heb ei ddatgelu, yn ei chwyn.
Mae'r CFTC yn nodi ymhellach bod Zhao wedi defnyddio Signal gyda'r swyddogaeth dileu'n awtomatig wedi'i throi ymlaen, hyd yn oed ar ôl derbyn ceisiadau dogfen gan yr asiantaeth a dosbarthu hysbysiadau cadw dogfennau i weithwyr Binance. Yna mae'r asiantaeth yn tynnu sylw at sawl sgwrs grŵp gyda theitlau fel “Cyllid,” “HR,” “Mkt hr,” a “swyddfa CEO” a oedd wedi galluogi dileu yn awtomatig.
Yn ôl y gŵyn, er gwaethaf Binance yn datgan yn gyhoeddus ei fwriad i atal cwsmeriaid yr Unol Daleithiau rhag cael mynediad i'w lwyfan, mae wedi parhau i ehangu ei fusnes yr Unol Daleithiau. Mae'r gŵyn yn honni bod Binance wedi arwain ei gwsmeriaid mwyaf gwerthfawr yn yr Unol Daleithiau ar sut i osgoi rheolaethau cydymffurfio hyd yn oed ar ôl cyhoeddi cyfyngiadau.
Mae cwyn CFTC yn honni bod Binance wedi blaenoriaethu proffidioldeb dros gydymffurfio â deddfau ffederal cymwys. Mae'n honni bod Binance wedi bod yn cynnig trafodion deilliadau nwyddau i gwsmeriaid yr Unol Daleithiau ers mis Gorffennaf 2019, er nad yw wedi'i gofrestru gyda'r CFTC.
Mae'r CFTC yn ceisio dirwyon a gwaharddiadau masnachu parhaol fel cosb am dorri'r gyfraith honedig Binance. Cyhuddodd Gretchen Lowe, prif gwnsler y CFTC, Binance o roi elw cyn cydymffurfio â'r gyfraith. Dywedodd fod ymdrechion cydymffurfio Binance wedi bod yn ffug, a bod y cwmni wedi dewis dro ar ôl tro i flaenoriaethu elw dros ddilyn y gyfraith.
Casgliad
Mae cyhoeddiad y CFTC yn tanlinellu ei ymrwymiad i reoleiddio'r farchnad asedau digidol cyfnewidiol a pheryglus ac i ddefnyddio ei holl awdurdod i ddod o hyd i gamymddwyn a'i atal. Mae'r achos hefyd yn dangos na fydd y CFTC yn goddef osgoi cyfraith yr UD yn fwriadol. Mae'r ymgyfreitha parhaus yn erbyn Binance a'i Brif Swyddog Gweithredol Zhao yn tynnu sylw at bwysigrwydd dilyn rheoliadau yn y farchnad arian cyfred digidol.
Swyddi argymelledig
Efallai y byddwch hefyd yn hoffi
Mwy gan Binance
Ffynhonnell: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/