Enwodd Is-adran Arholiadau'r Comisiwn Gwarantau a Chyfnewid “crypto-asedau” a thechnolegau eraill sy'n dod i'r amlwg fel prif flaenoriaeth ar gyfer eleni.
“Bydd yr adran yn cynnal archwiliadau o werthwyr broceriaid ac RIAs sy’n defnyddio technolegau ariannol sy’n dod i’r amlwg neu’n defnyddio arferion newydd, gan gynnwys atebion technolegol ac ar-lein i fodloni gofynion cydymffurfio a marchnata ac i wasanaethu cyfrifon buddsoddwyr,” meddai’r SEC yn y cyhoedd yr adran rhestr i'w wneud.
Bydd yr archwiliadau hynny’n canolbwyntio ar a yw cwmnïau sy’n delio ag asedau digidol “wedi bodloni a dilyn eu safonau gofal priodol wrth wneud argymhellion, atgyfeiriadau, neu ddarparu cyngor buddsoddi” yn ogystal ag a ydynt yn adolygu eu harferion cydymffurfio, datgelu a rheoli risg eu hunain yn barhaus.
Bydd yr is-adran arholiadau hefyd yn canolbwyntio ar sicrhau bod cynghorwyr buddsoddi wedi cydymffurfio â rheol farchnata newydd a weithredwyd gan y comisiwn y llynedd sy'n cyfyngu ar y defnydd o dystebau ac argymhellion wrth hyrwyddo buddsoddiadau. Mae'r SEC wedi mynd ar drywydd achosion proffil uchel yn ymwneud ag arnodiadau enwogion o asedau digidol.
Mae eitemau agenda eraill a allai fod yn berthnasol i gwmnïau sy'n delio ag asedau digidol yn cynnwys archwiliadau o berfformiad cynghorwyr buddsoddi o ddyletswydd ymddiriedol ac adolygiad o arferion seiberddiogelwch gan werthwyr broceriaid, cynghorwyr buddsoddi, a chofrestryddion eraill. Bydd y darn ymddiriedol yn cynnwys a ydynt yn asesu risg yn gywir, sut maent yn perfformio cadwraeth asedau a sut mae cynghorwyr yn rheoli gwrthdaro buddiannau.
“Mewn cyfnod o farchnadoedd cynyddol, technolegau esblygol, a mathau newydd o risg, mae ein Hadran Arholiadau yn parhau i amddiffyn buddsoddwyr,” meddai Cadeirydd SEC, Gary Gensler, mewn datganiad. “Wrth weithredu yn erbyn blaenoriaethau 2023, bydd yr adran yn helpu i sicrhau cydymffurfiaeth â chyfreithiau a rheolau gwarantau ffederal.”
© 2023 The Block Crypto, Inc. Cedwir pob hawl. Darperir yr erthygl hon at ddibenion gwybodaeth yn unig. Ni chynigir na bwriedir ei ddefnyddio fel cyngor cyfreithiol, treth, buddsoddiad, ariannol neu gyngor arall.
Ffynhonnell: https://www.theblock.co/post/209510/crypto-assets-on-secs-2023-to-do-list?utm_source=rss&utm_medium=rss