DOJ Touts Ymdrechion Gorfodi wedi'u Hailfywiogi

Mae'n ymddangos bod y dirwasgiad byd-eang mewn erlyniadau corfforaethol, a gyflwynwyd yn ystod gweinyddiaeth Trump, yn dod i ben. Er gwaethaf dechrau araf gan erlynwyr gweinyddiaeth Biden, mae'n ymddangos bod swyddogion yr Adran Gyfiawnder yn barod am gynnydd mewn gorfodi'r Ddeddf Arferion Llygredd Tramor yn 2023. Gall unrhyw gynnydd olygu budd ariannol i bartneriaid erlyn tramor DOJ sydd wedi cynorthwyo'r Unol Daleithiau fwyfwy i orfodi. o ddeddfau llwgrwobrwyo.

Byddai unrhyw gynnydd sydd i ddod mewn erlyniadau FCPA yn dilyn arafu cychwynnol - a syndod. Yn 2021 a 2022, penderfynodd DOJ Biden gyfanswm prin o ddim ond un ar ddeg o gamau gorfodi corfforaethol ac unigol FCPA. O 2017 i 2020 yn ystod gweinyddiaeth Trump, fodd bynnag, penderfynodd DOJ gyfanswm o 83 o gamau gorfodi corfforaethol ac unigol FCPA, sef 22 penderfyniad ar gyfartaledd bob un o'r blynyddoedd hynny. Roedd y cyfartaledd hwn o oes Trump yn nodi gostyngiad o 50% mewn penderfyniadau o gymharu â'r wyth mlynedd flaenorol. Mae cyfosodiad niferoedd Trump a Biden yn ddiddorol o ystyried bod DOJ o oes Trump wedi atgyfnerthu dyfalu o ymagwedd gymharol annibynnol i erlyniad corfforaethol. I’r gwrthwyneb, fe wnaeth gweinyddiaeth Biden addo’n “egnïol” orfodi’r FCPA yng nghystadleuaeth gyntaf erioed y Tŷ Gwyn.Strategaeth yr Unol Daleithiau ar Atal Llygredd,” sy'n manylu ar fentrau'r llywodraeth gyfan i ymchwilio ac erlyn llygredd domestig a rhyngwladol. Beth, felly, sy'n esbonio'r anghysondeb rhwng blaenoriaethau gorfodi honedig gweinyddiaeth Trump a gweinyddiaeth Biden a'u niferoedd priodol o benderfyniadau FCPA?

“Peidiwch â darllen gormod i mewn i'r niferoedd,” Dywedodd David Last, pennaeth Uned FCPA DOJ, mewn cynhadledd ddiweddar ar droseddau coler wen ryngwladol a gynhaliwyd gan Gymdeithas Bar Dinas Efrog Newydd a Chymdeithas Ryngwladol y Bar ar 29 Tachwedd, 2022. Rhagwelodd “lawer mwy” o weithgarwch gorfodi yn y flwyddyn i ddod. Richard Donoghue, cyn-Dwrnai Unol Daleithiau ar gyfer Ardal Ddwyreiniol Efrog Newydd, a fu hefyd yn gwasanaethu fel dirprwy atwrnai cyffredinol dros dro yr Unol Daleithiau, Dywedodd yn yr un gynhadledd bod y gostyngiad diweddar mewn penderfyniadau yn “gylchol” a “pan fydd penderfyniadau’n dirywio, mae’n debyg bod hynny’n golygu bod y timau hynny’n gweithio ar achosion newydd.” Mae'n ymddangos bod swyddogion presennol DOJ yn cytuno nad yw nifer y penderfyniadau yn ystod dwy flynedd gyntaf gweinyddiaeth Biden yn adrodd y stori gyfan. Mynegodd Glenn Leon, pennaeth Adran Twyll DOJ, farn ansawdd-dros-swm mewn cynhadledd FCPA ddiweddar yn Washington, DC ar Dachwedd 30, 2022: “Rydym yn edrych nid yn unig ar y niferoedd ond a ydym yn gwneud yr achosion cywir, yn rydym yn dod â'r canlyniadau cywir, a ydym yn cael yr effaith gywir? Ac yn ôl y mesur hwnnw, byddwn i'n dweud ie. ” Nicole M. Argentieri, y prif ddirprwy dros dro atwrnai cynorthwyol cyffredinol, priodoli dechrau araf y llywodraeth i'r heriau a achosir gan y pandemig. “Mae’n rhaid nodi’r amlwg - i wneud achosion llygredd tramor, mae’n rhaid i chi allu mynd lle mae’r gwaith, rhywbeth nad oeddem yn gallu ei wneud ers peth amser,” meddai Argentieri.

Sut y bydd gweinyddiaeth Biden yn cyflymu? Mae sylwadau diweddar gan swyddogion gweinyddol yn ogystal â chamau gweinyddol diweddar yn cyfeirio at dri offeryn a allai arwain at gynnydd mewn achosion FCPA. Yn gyntaf, gallai gweinyddiaeth Biden ddibynnu fwyfwy ar gydweithrediad rhyngwladol i gyflymu erlyniadau FCPA wrth symud ymlaen. Gall cydweithredu o'r fath gael ei ysgogi gan y miliynau o ddoleri a dalwyd i wledydd sy'n cydweithredu mewn cysylltiad â phenderfyniadau cydgysylltiedig DOJ. Yn ail, nododd swyddogion DOJ eisoes ffocws adfywiad ar erlyniadau FCPA trwy bwysleisio manteision hunan-ddatgelu troseddau FCPA yn wirfoddol a'r risgiau o beidio â datgelu. Yn drydydd, mae swyddogion DOJ yn ddiweddar wedi tynnu sylw at yr angen i raglenni cydymffurfio cwmnïau gwmpasu defnydd gweithwyr o ddyfeisiau personol a chymwysiadau negeseuon trydydd parti gyda negeseuon byrhoedlog - arwydd y gallai DOJ gymryd camau mwy ymosodol tuag at gasglu tystiolaeth mewn achosion FCPA. Gyda cops FCPA yn ôl ar y rhawd, er gwaethaf y niferoedd isel cychwynnol, mae arwyddion y gallai addewid gweinyddiaeth Biden fod ar fin cael ei gadw.

Po fwyaf Y Merrier-Cydweithrediad Rhyngwladol Fel y Norm Newydd?

Un nodwedd allweddol o unrhyw don o achosion FCPA sy'n debygol o ddod fydd cydweithredu rhyngwladol. Eleni, roedd gan DOJ bedwar penderfyniad corfforaethol ac un dirywiad gyda gwarth - pob un yn cynnwys cydweithrediad awdurdodau gorfodi cyfraith dramor. Yn eu sylwadau, tynnodd Leon ac Argentieri sylw at sut y gwnaeth y penderfyniadau corfforaethol DOJ yn 2022 - yn ymwneud â chawr mwyngloddio Glencore, cwmni hedfan Brasil GOL Linhas Aéreas Inteligentes, a chwmni rheoli gwastraff Stericycle - ddefnyddio cydweithrediad gan eu cymheiriaid gorfodi’r gyfraith rhyngwladol, yn rhychwantu gwahanol ddiwydiannau, a cynnwys dros $1 biliwn mewn cosbau. Soniodd Leon y disgwylir o leiaf ddau benderfyniad corfforaethol FCPA ychwanegol yn ystod yr wythnosau nesaf, tra nododd Argentieri “y bydd sawl penderfyniad arall yn cael eu cyhoeddi yn ystod y misoedd nesaf.”

Gwir i'w gair, yn ddiweddarach yr un wythnos, ar 2 Rhagfyr, 2022, DOJ cyhoeddodd penderfyniad corfforaethol gan FCPA gyda chwmni technoleg o’r Swistir ABB, lle cytunodd y cwmni i dalu dros $315 miliwn mewn cosbau i ddatrys ymchwiliad yn deillio o lwgrwobrwyo swyddog uchel ei safle yng nghwmni ynni’r wladwriaeth yn Ne Affrica. Nododd DOJ fod penderfyniad ABB wedi’i “gydgysylltu ag awdurdodau erlyn yn Ne Affrica a’r Swistir, yn ogystal â’r [Comisiwn Gwarantau a Chyfnewid].”

Mae cydweithrediad DOJ ag awdurdodau gorfodi'r gyfraith rhyngwladol hefyd wedi hwyluso ei gamau gorfodi unigol eleni. Yn ystod ei sylwadau cyhoeddus mewn cynhadledd FCPA yn Washington, DC ar Ragfyr 1, 2022, Argentieri tynnu sylw at y cyhuddiadau a ddygwyd yn erbyn dau gyn uwch swyddog yn Ecwador a Bolivia am wyngalchu arian honedig yn ymwneud â llwgrwobrwyo; tri dyn busnes yn ymwneud â chynllun llwgrwobrwyo a gwyngalchu arian honedig yn ymwneud â chwmni yswiriant gwladol yn Ecwador; dau gyn-erlynydd yn Venezuela am honni eu bod wedi cytuno i dderbyn $1 miliwn mewn llwgrwobrwyon i beidio ag erlyn contractwr llwgr; a dau gyn weithredwr cwmni glo yn ymwneud â chynllun llwgrwobrwyo honedig yn yr Aifft. Roedd eleni hefyd yn nodi mis Ebrill euogfarn Roger Ng, cyn reolwr gyfarwyddwr Goldman Sachs, ar FCPA a thaliadau gwyngalchu arian am ei gyfranogiad yng nghynllun llwgrwobrwyo 1MDB ar ôl treial cymhleth a hirfaith. Mae euogfarn Ng yn dilyn penderfyniad achos corfforaethol yn erbyn Goldman Sachs yn 2020 - enghraifft arall o benderfyniad DOJ a gydlynwyd ag awdurdodau gorfodi'r gyfraith dramor.

O ystyried yr hanes hwn o lwyddiant, mae'n debygol y bydd cydweithredu a chydweithio ag awdurdodau gorfodi tramor yn parhau i fod yn nodwedd o benderfyniadau FCPA yn y dyfodol. Er mwyn hwyluso cydweithrediad rhyngwladol mewn erlyniadau FCPA, mae DOJ yn ceisio sicrhau bod y gwledydd tramor y mae llygredd cyhoeddus a throseddau cysylltiedig yn effeithio arnynt yn cael iawndal da am eu hymdrechion. Yn benodol, gall DOJ ddosrannu swm penodol o gosb y cwmni i'r gwledydd sy'n ymwneud ag ymchwiliad a phenderfyniad cydgysylltiedig neu gredydu adferiadau ariannol llywodraethau tramor yn erbyn eu rhai nhw. Er enghraifft, yn y Datrysiad beic steri, Cytunodd DOJ i gredydu hyd at un rhan o dair o gosb droseddol $52.5 miliwn yr UD yn erbyn dirwyon y bydd y cwmni'n eu talu i awdurdodau Brasil mewn achos cysylltiedig. Yr un modd, yn y Datrysiad Glencore, Cytunodd DOJ i gredydu dros $256 miliwn mewn taliadau y bydd y cwmni'n eu gwneud i'r DU a'r Swistir. Hydref 2020 Penderfyniad Goldman Sachs yn gysylltiedig â sgandal 1MDB arwain at ddychwelyd dros $1 biliwn o arian a gamddefnyddiwyd i Malaysia. Dywedodd Argentieri fod taliadau o’r fath “yn helpu i gryfhau ein perthynas â phartneriaid gorfodi’r gyfraith allweddol.”

Cymell Moron, Nid Ffyn

Yn ail, arwydd arall o gynnydd sydd ar ddod mewn achosion FCPA yw polisi newydd sy'n annog hunan-ddatgeliad. Ym mis Medi 2022, y Dirprwy Dwrnai Cyffredinol Lisa Monaco cyhoeddodd nifer o bolisïau DOJ newydd ar orfodi troseddol corfforaethol. Yr hyn a elwir yn “Memo Monaco” yn cwmpasu ystod o bynciau, megis cyfarwyddo erlynwyr i “sicrhau atebolrwydd unigol a chorfforaethol” trwy werthuso ffactorau sy'n cynnwys camymddwyn blaenorol endid corfforaethol, hunan-ddatgeliad gwirfoddol corfforaeth a chydweithrediad, effeithiolrwydd rhaglenni cydymffurfio, a'r defnydd priodol. o fonitoriaid. Darparodd sylwadau diweddar Argentieri yng nghynhadledd FCPA yn Washington, DC rywfaint o liw ychwanegol ar ddatganiadau polisi Memo Monaco.

Mae’r “moron” i gwmnïau annog hunan-ddatgeliad gwirfoddol o droseddau FCPA yn ddeniadol: y cyfle i osgoi ditiad neu ble euog. Arweiniodd un enghraifft o gwmni yn dewis y foronen at benderfyniad DOJ i beidio ag erlyn troseddau FCPA gan Jardine Lloyd Thompson Group Holdings (JLT) ar ôl honnir i’r yswiriwr dalu tua $3.2 miliwn mewn llwgrwobrwyon i swyddogion llywodraeth Ecwador rhwng 2014 a 2016. “Ar ôl cydweithredu’n llawn â’r ymchwiliad, gwneud gwelliannau i’w rhaglen gydymffurfio i leihau’r risg y byddai’r camymddwyn yn digwydd eto, a chytuno i ddychwelyd yr enillion gwael o’r cynllun, cyhoeddodd yr adran lythyr gwrthodiad i JLT,” meddai Argentieri. Tynnodd sylw at y ffaith, er bod y cwmni wedi osgoi erlyniad, roedd pump o weithwyr JLT yn cael eu herlyn am droseddau'n ymwneud â'r camymddwyn honedig. “Mae’r neges yma yn glir. Peidiwch ag aros i ni eich ffonio. Erbyn hynny, mae’n rhy hwyr,” meddai Argentieri. “Bydd cwmni sy’n hunan-ddatgelu’n wirfoddol yn gweld llawer o wyneb i waered, tra bod cwmni sy’n penderfynu gwneud hynny drwyddo yn ysgwyddo llawer o risg anfanteisiol.” Ar y cyfan, mae DOJ eisiau gwneud y “moron” a'r “ffyn” o amgylch hunan-ddatgeliad gwirfoddol yn gliriach ac yn fwy rhagweladwy i gwmnïau wrth symud ymlaen. Ystyriwch eich hun yn rhybuddio.

Cadw Pob Cyfathrebiad—Neu Arall

Trydedd nodwedd i wylio amdani mewn achosion sydd i ddod yw ymagwedd fwyfwy ymosodol gan DOJ a'r SEC tuag at gasglu tystiolaeth ddigidol. Gall cwmnïau wynebu canlyniadau os na fydd eu rhaglenni cydymffurfio yn cwmpasu defnydd gweithwyr o ddyfeisiau personol a chymwysiadau negeseuon trydydd parti sy'n cynnwys negeseuon byrhoedlog. Ym mis Hydref 2022, mae'r SEC agor ymchwiliad eang ar draws y diwydiant i sut mae banciau yn olrhain defnydd eu gweithwyr o ddyfeisiadau personol a llwyfannau negeseuon trydydd parti. DOJ's polisi gorfodi corfforaethol presennol yr FCPA yn gwahardd “dinistrio neu ddileu cofnodion busnes yn amhriodol” ac yn gofyn am “weithredu canllawiau a rheolaethau priodol ar ddefnyddio llwyfannau cyfathrebu personol a negeseuon byrhoedlog” er mwyn i gwmnïau gael credyd llawn am adferiad amserol a phriodol. Mae rhai busnesau yn caniatáu i'w gweithwyr ddefnyddio ffonau symudol personol a chymwysiadau trydydd parti i gynnal busnes cwmni, gan gynnwys cymwysiadau trydydd parti sy'n cynnwys negeseuon byrhoedlog, lle mae negeseuon yn diflannu ac nad ydynt yn cael eu cadw. Mae cyfathrebiadau o'r fath yn gosod “heriau sylweddol i alluoedd cwmnïau i sicrhau bod ganddyn nhw raglen gydymffurfio sy'n gweithredu'n dda a'r gallu i gael mynediad at gyfathrebiadau o'r fath pan fo angen,” meddai Argentieri.

Gan ddarllen rhwng y llinellau, mae'n ymddangos bod DOJ yn gweld cyfathrebiadau gweithwyr trwy ddyfeisiau personol a chymwysiadau negeseuon trydydd parti fel ffynonellau gwybodaeth pwysig mewn ymchwiliadau FCPA. Yn ei dro, mae DOJ yn disgwyl i gwmnïau gymryd rhyw fath o gamau i sicrhau bod cyfathrebiadau o'r fath yn cael eu cadw a'u casglu, ond mae union fath a graddau unrhyw gamau o'r fath yn parhau i fod yn aneglur. O ganlyniad, mae DOJ yn archwilio'r angen am ganllawiau ychwanegol i roi cyfrif am dechnoleg newydd, diffyg unffurfiaeth gofynion cadw ar draws diwydiannau, a goblygiadau preifatrwydd mewn gwahanol awdurdodaethau. Cydnabu Argentieri fod tryloywder yn allweddol yn y maes hwn: “Rydym yn deall bod yn rhaid i'r adran fod yn glir ac yn rhagweladwy ynghylch ein disgwyliadau a'n polisïau fel y gallwch ddarparu'r cyngor gorau i'ch cleientiaid ac fel y gallant wneud dewisiadau anodd ynghylch sut i osod blaenoriaethau a lle i gyfeirio adnoddau.” O ystyried y ffocws cynyddol ar y pwynt polisi hwn, dylai cwmnïau sicrhau bod eu rhaglenni cydymffurfio yn cwmpasu defnydd gweithwyr o ddyfeisiau personol a chymwysiadau negeseuon trydydd parti cyn ei bod hi'n rhy hwyr.

Symud Ymlaen - Codi'r Cyflymder?

Peidiwch â disgwyl cyfnod tawel mewn gorfodi FCPA yn 2023. Mae gweinyddiaeth Biden a swyddogion DOJ yn parhau i ailadrodd eu hymrwymiad i orfodi FCPA, yn wahanol i'r weinyddiaeth flaenorol, er gwaethaf y nifer fach o benderfyniadau eleni. Er y gallai'r pandemig a blaenoriaethau'r weinyddiaeth flaenorol fod wedi arafu ymdrechion gorfodi FCPA DOJ yn ddiweddar, yn sicr ni wnaeth atal y llywodraeth rhag cydlynu erlyniadau a phenderfyniadau sylweddol gydag awdurdodau gorfodi cyfraith dramor sydd wedi arwain at fuddion sylweddol i'r gwledydd sy'n cydweithredu. Gallai cydweithrediad DOJ â gorfodi cyfraith dramor mewn achosion FCPA yn y dyfodol ddod yn fwy cyffredin, wrth i wledydd eraill geisio elwa o ymchwiliadau a phenderfyniadau cydgysylltiedig. Yn ogystal, mae datganiadau cyhoeddus diweddar swyddogion DOJ sy'n pwysleisio hunan-ddatgeliad gwirfoddol o droseddau FCPA a'r angen i gwmnïau gynnal cyfathrebiadau digidol eu gweithwyr yn awgrymu y bydd ymchwiliadau DOJ yn y dyfodol yn edrych ar y meysydd hyn gyda mwy o graffu yn y dyfodol. Byddai dehongli'r ychydig benderfyniadau FCPA dros y ddwy flynedd ddiwethaf fel arwydd bod gan DOJ oes Biden agwedd ddiffygiol tuag at FCPA yn gynamserol. Yn hytrach, gallai cyhoeddi Memo Monaco a datganiadau cyhoeddus diweddar swyddogion DOJ yn tynnu sylw at eu hymdrechion gorfodi eleni fod yn argyhoeddiadol y bydd y flwyddyn newydd yn gweld cynnydd mewn gorfodi FCPA.

I ddarllen mwy oddi wrth Robert Anello, Ewch i www.maglaw.com.

Michael D. ManzoCynorthwyodd , aelod cyswllt yn y cwmni, i baratoi'r blog hwn.