Cyd-ddiffynnydd y biliwnydd ffug Justin Costello yn setlo cwyn SEC

Mae’r Comisiwn Gwarantau a Chyfnewid wedi cytuno i setlo achos cyfreithiol sifil yn erbyn dyn sydd wedi’i gyhuddo o bum cynllun pwmpio a dympio stoc ceiniog ar wahân, datgelodd ffeilio llys ddydd Gwener.

Mae’r dyn, David Ferraro, wedi’i gyhuddo o ddefnyddio ei gyfrif Twitter toreithiog i gynorthwyo ail ddiffynnydd, cyn ffo ffederal Justin Costello, ar y cynlluniau stoc. Dywedodd y SEC yr honnir bod y ddeuawd wedi rhwydo bron i $800,000 mewn elw anghyfreithlon yn yr ymdrechion hynny.

Mae Costello, 42, ei hun yn cael ei gyhuddo yng nghwyn sifil y SEC a chyhuddiad troseddol ffederal cysylltiedig o esgusodi fel biliwnydd, MBA Harvard a chyn-filwr rhyfel Irac o'r Lluoedd Arbennig a gafodd ei glwyfo ddwywaith i swindlo buddsoddwyr ac eraill allan o $35 miliwn.

Ni chafodd Ferraro, preswylydd 44 oed yn Radford, Va., ei gyhuddo yn yr achos troseddol yn erbyn Costello, a ffeiliwyd fel y siwt SEC sawl wythnos yn ôl yn Llys Dosbarth yr UD yn Ardal Orllewinol talaith Washington.

Ond mae'r ditiad yn cyfeirio at gyd-gynllwynydd anhysbys, di-ddatgel Costello gyda llythrennau blaen Ferraro, yn cymryd rhan yn yr un ymddygiad ag y mae cwyn SEC yn ei honni.

Cytunodd Ferraro i setlo achos y SEC heb gyfaddef na gwadu'r honiadau. Mae angen o hyd i farnwr lofnodi cytundeb arfaethedig y SEC i gau'r achos, ond nid yw hynny'n wir gwneud cais i Costello.

Byddai'r cytundeb yn atal Ferraro yn barhaol rhag cymryd rhan mewn unrhyw gynnig o stociau ceiniog.

Dywedodd y dyfarniad hefyd y byddai barnwr yn penderfynu a yw’n briodol i Ferraro, sy’n cael ei gyhuddo o dorri’r Ddeddf Gwarantau a’r Ddeddf Cyfnewid, warth ar unrhyw “enillion drwg” o’i gynlluniau, yn ogystal ag unrhyw gosb sifil.

Dywedodd llefarydd ar ran SEC wrth CNBC, “Nid oes gennym unrhyw sylw y tu hwnt i ffeilio cyhoeddus.”

Gwrthododd atwrnai Ferraro, Jeffrey Cox o Boca Raton, Florida, wneud sylw ar y cynnig am ddyfarniad, gan nodi nad oedd barnwr wedi cymeradwyo arno eto.

Gwrthododd Cox hefyd ddweud a oedd Ferraro wedi cydweithredu ag erlynwyr ffederal yn yr achos yn erbyn Costello, sydd wedi pledio’n ddieuog.

Ni wnaeth atwrnai sifil ar gyfer Costello ymateb ar unwaith i gais am sylw.

Cafodd Costello ei arestio yn gynharach y mis hwn gan dîm SWAT FBI mewn ardal anghysbell y tu allan i San Diego ddyddiau ar ôl methu ag ildio i wynebu cyhuddiadau o warantau a thwyll gwifren fel yr oedd wedi cytuno. Roedd yn cario degau o filoedd o ddoleri mewn arian cyfred UDA a Mecsico, ID ffug, bariau aur a chardiau banc a llyfrau siec lluosog, meddai erlynwyr.

Gorchmynnwyd ei gadw heb fechnïaeth tra'n aros am ei brawf, a gorchymyn ei anfon i dalaith Washington.

Dywedodd cwyn SEC fod Costello wedi cwrdd â Ferraro yng nghanol 2019 pan oedd Ferraro yn fuddsoddwr yng nghwmni Costello, y GRN Holding Corporation a fasnachwyd yn gyhoeddus, ac wedi bod yn postio am y cwmni ar amrywiol fyrddau negeseuon buddsoddwyr.

Roedd Ferraro yn ddefnyddiwr aml o Twitter gyda'r handlen @computebux, a oedd â mwy na 10,000 o ddilynwyr. Roedd bron i 90 y cant o’r bron i 13,000 o drydariadau a bostiwyd gan Ferraro o 2019 trwy ganol 2020 yn cyfeirio at stoc neu stociau penodol, mae SEC yn honni.

“Ym mhob cynllun Hyrwyddo Stoc, argymhellodd Ferraro stoc geiniog yr oedd ef a / neu Costello yn berchen arno i ddilynwyr Twitter Ferraro a’r cyhoedd,” meddai cwyn SEC.

Roedd Ferraro ar ddeall y byddai ei drydariadau “yn achosi… i bris y stoc gynyddu,” yn ôl y gŵyn.

“Yn ei drydariadau hyrwyddo, ni ddatgelodd Ferraro ei fod ef a/neu Costello yn bwriadu gwerthu eu daliadau eu hunain o’r stociau hynny i’r farchnad chwyddedig y gwnaeth trydariadau Ferraro helpu i’w chreu. Ni ddatgelodd Ferraro ychwaith fod Costello wedi cytuno i dalu cyfran o elw Costello i Ferraro o rai o’r Cynlluniau Hyrwyddo Stoc,” honnodd SEC.

Roedd y stociau a hyrwyddwyd yn y cynllun yn cynnwys Canal Capital Corp., Fforio Foothills, Daliadau REMSleep, Clancy Systems International, yn ogystal â dau gwmni a unodd, Hempstract a Riverdale Oil and Gas Corp.

“Trwy’r cynlluniau honedig hyn, gwnaeth Costello a Ferraro gyda’i gilydd tua $792,000 mewn elw masnachu anghyfreithlon,” meddai’r SEC mewn datganiad i’r wasg yn gynharach y mis hwn.

Dywedodd y gŵyn fod Ferraro yn 2019 a 2020 ar wahân wedi cymryd rhan mewn cynlluniau hyrwyddo stoc yn cynnwys y stociau ceiniog Powerdyne International a South Beach Spirits.