Mae platfform masnachu electronig E*TRADE, is-gwmni i Morgan Stanley, wedi cael dirwy o $350,000, ynghyd â gorchymyn cerydd, gan Awdurdod Rheoleiddio'r Diwydiant Ariannol (FINRA) am fethiannau wrth sefydlu a chynnal systemau goruchwylio.
Wedi'i gyhoeddi ddydd Mawrth, honnodd yr asiantaeth hunan-reoleiddio droseddau lluosog ar ran yr Americanwr
llwyfan masnachu
Llwyfan Masnachu
Yn y gofod FX, mae platfform masnachu arian cyfred yn feddalwedd a ddarperir gan froceriaid i'w sylfaen cleientiaid priodol, gan gasglu mynediad fel masnachwyr yn y farchnad ehangach. Yn fwyaf cyffredin, mae hyn yn adlewyrchu rhyngwyneb ar-lein neu ap symudol, ynghyd ag offer ar gyfer prosesu archeb. Mae angen un neu fwy o lwyfannau masnachu ar bob brocer i ddiwallu anghenion gwahanol gleientiaid. Gan ei fod yn asgwrn cefn cynnig y cwmni, mae platfform masnachu yn darparu dyfynbrisiau, detholiad o offerynnau i'w masnachu, diweddariadau amser real ar ddyfynbrisiau, siartiau a dyma'r prif ffrynt y mae cwsmeriaid yn ei wynebu. Mae brocwyr naill ai'n defnyddio llwyfannau masnachu presennol ac weithiau'n addasu nhw, neu ddatblygu eu platfform eu hunain o'r dechrau. Ers dechrau'r busnes masnachu FX manwerthu mae MetaQuotes a'i lwyfannau MetaTrader 4 (MT4) a MetaTrader 5 (MT5) wedi bod yn safon y diwydiant, yn enwedig o ran masnachu awtomataidd.MT4 Yn Dangos Gwydnwch Er bod MT4 wedi cael ei ystyried yn hollbresennol ymhlith pobl Mae offrymau broceriaid, ymgyrch wedi'i thargedu gan MetaQuotes eu hunain wedi arwain at fabwysiadu MT5 yn ehangach yn ystod y blynyddoedd diwethaf. Mae llwyfannau masnachu uwch fel MT4 neu MT5 hefyd yn caniatáu mynediad i ystod eang o ddosbarthiadau asedau sydd ar gael i'w masnachu. Mae datblygu llwyfannau masnachu dros y degawd diwethaf wedi methu â dethrone MT4 neu MT5 yn llwyddiannus, yn enwedig yn y farchnad adwerthu. Fodd bynnag, mewn marchnadoedd sefydliadol, mae cwmnïau broceriaeth ac endidau bancio hefyd yn adeiladu ac yn defnyddio llwyfannau masnachu arian cyfred perchnogol i helpu i fodloni anghenion mewnol gyda chrefftau a weithredir trwy sianeli masnachu sefydliadol. Y paramedr pwysicaf i lawer o gleientiaid manwerthu yw'r dewisoldeb a'r parau sydd ar gael wrth fasnachu. llwyfannau. Yn ogystal, mae'r galw gan fasnachwyr wedi arwain at fwy o bwyslais ar nodweddion mwy newydd fel siartio uwch ac offer eraill.
Yn y gofod FX, mae platfform masnachu arian cyfred yn feddalwedd a ddarperir gan froceriaid i'w sylfaen cleientiaid priodol, gan gasglu mynediad fel masnachwyr yn y farchnad ehangach. Yn fwyaf cyffredin, mae hyn yn adlewyrchu rhyngwyneb ar-lein neu ap symudol, ynghyd ag offer ar gyfer prosesu archeb. Mae angen un neu fwy o lwyfannau masnachu ar bob brocer i ddiwallu anghenion gwahanol gleientiaid. Gan ei fod yn asgwrn cefn cynnig y cwmni, mae platfform masnachu yn darparu dyfynbrisiau, detholiad o offerynnau i'w masnachu, diweddariadau amser real ar ddyfynbrisiau, siartiau a dyma'r prif ffrynt y mae cwsmeriaid yn ei wynebu. Mae brocwyr naill ai'n defnyddio llwyfannau masnachu presennol ac weithiau'n addasu nhw, neu ddatblygu eu platfform eu hunain o'r dechrau. Ers dechrau'r busnes masnachu FX manwerthu mae MetaQuotes a'i lwyfannau MetaTrader 4 (MT4) a MetaTrader 5 (MT5) wedi bod yn safon y diwydiant, yn enwedig o ran masnachu awtomataidd.MT4 Yn Dangos Gwydnwch Er bod MT4 wedi cael ei ystyried yn hollbresennol ymhlith pobl Mae offrymau broceriaid, ymgyrch wedi'i thargedu gan MetaQuotes eu hunain wedi arwain at fabwysiadu MT5 yn ehangach yn ystod y blynyddoedd diwethaf. Mae llwyfannau masnachu uwch fel MT4 neu MT5 hefyd yn caniatáu mynediad i ystod eang o ddosbarthiadau asedau sydd ar gael i'w masnachu. Mae datblygu llwyfannau masnachu dros y degawd diwethaf wedi methu â dethrone MT4 neu MT5 yn llwyddiannus, yn enwedig yn y farchnad adwerthu. Fodd bynnag, mewn marchnadoedd sefydliadol, mae cwmnïau broceriaeth ac endidau bancio hefyd yn adeiladu ac yn defnyddio llwyfannau masnachu arian cyfred perchnogol i helpu i fodloni anghenion mewnol gyda chrefftau a weithredir trwy sianeli masnachu sefydliadol. Y paramedr pwysicaf i lawer o gleientiaid manwerthu yw'r dewisoldeb a'r parau sydd ar gael wrth fasnachu. llwyfannau. Yn ogystal, mae'r galw gan fasnachwyr wedi arwain at fwy o bwyslais ar nodweddion mwy newydd fel siartio uwch ac offer eraill.
Darllenwch y Tymor hwn. Yn gyntaf, methodd â chanfod masnachu ystrywgar oherwydd y diffygion yn y systemau goruchwylio.
Er bod y platfform wedi defnyddio adroddiadau gwyliadwriaeth lluosog rhwng Rhagfyr 2016 a Thachwedd 2021 i nodi'r crefftau golchi posibl a'r crefftau a drefnwyd ymlaen llaw, roedd y paramedrau a ddefnyddiwyd wedi'u cyfyngu'n fawr i ganfod gweithgareddau twyllodrus o'r fath.
Balmiwyd E*TRADE hefyd am addasu'r paramedrau yn ei adroddiadau gwyliadwriaeth a oedd yn cyfyngu ar ganfod gweithgaredd marcio-agos posibl, yn enwedig mewn gwarantau pris is. Ymhellach, cwestiynodd yr asiantaeth hefyd ddiffygion dyluniad y system wyliadwriaeth na allai nodi'n effeithlon y cynnydd artiffisial neu'r gostyngol mewn pris stociau a fasnachwyd yn denau.
“Methodd E*TRADE sefydlu a chynnal system oruchwylio a gynlluniwyd yn rhesymol i gyflawni
cydymffurfiaeth
Cydymffurfio
Mewn cyllid, bancio, buddsoddi, ac mae cydymffurfiad yswiriant yn cyfeirio at ddilyn y rheolau neu'r gorchmynion a nodwyd gan awdurdod rheoleiddiol y llywodraeth, naill ai fel darparu gwasanaeth neu'n prosesu trafodiad. Byddai cydymffurfio â chyllid hefyd yn gyflwr o ddilyn canllawiau neu fanylebau sefydledig. Gall y dynodiad hwn hefyd gwmpasu ymdrechion i sicrhau bod sefydliadau yn cadw at reoliadau'r diwydiant a deddfwriaeth y llywodraeth. Deall ComplianceCompliance yw system o wiriadau a balansau sy'n atal twyll ac aneffeithlonrwydd. Yn rhyngwladol, mae hyn hefyd yn sicrhau cydweithrediad â rheoliadau ariannol ffederal gyda'r nod yn y pen draw o amddiffyn y cyhoedd a darparu gwybodaeth sydd ei hangen i asiantaethau'r llywodraeth i atal twyll, gwyngalchu arian, a chyllid terfysgol . Mae cydymffurfio yn y diwydiant ariannol yn cynnig sefydlogrwydd i'r marchnadoedd ac yn amddiffyn cwsmeriaid, gweithwyr a threthdalwyr rhag bygythiadau moesegol sy'n cael eu hetifeddu mewn penderfyniadau unigol. Mae'n ofynnol i sefydliadau hefyd olrhain a storio data cydymffurfiaeth. Mae hyn yn cynnwys yr holl ddata sy'n berthnasol neu'n perthyn i gwmni, broceriaeth, ac ati y gellir eu defnyddio at ddibenion gweithredu neu ddilysu cydymffurfiaeth neu adroddiadau rheoliadol. Mae rheoliadau newid byw a phwysigrwydd cydymffurfio, mae defnyddio meddalwedd uwch yn dod yn fwyfwy. wedi'i weithredu i helpu cwmnïau i reoli eu data cydymffurfio yn fwy effeithlon. Mae'r storfa hon yn cynnwys cyfrifiadau, trosglwyddiadau data, a llwybrau archwilio. Er bod cyllid yn gysyniad unedig yn fyd-eang, nid yw cydymffurfiad. Mae cydymffurfiad rheoliadol yn amrywio ar draws diwydiannau ac awdurdodaethau. Er enghraifft, gall strwythurau rheoleiddio ariannol un wlad fod yn brin neu'n wahanol mewn gwlad arall. Mae'n werth nodi bod yr awdurdodaethau a reoleiddir yn dynn o ran cydymffurfio yn y diwydiant forex yn cynnwys yr Unol Daleithiau, y Deyrnas Unedig neu'r rhan fwyaf o wledydd yr Undeb Ewropeaidd, Awstralia, Seland Newydd, Canada, ac eraill.
Mewn cyllid, bancio, buddsoddi, ac mae cydymffurfiad yswiriant yn cyfeirio at ddilyn y rheolau neu'r gorchmynion a nodwyd gan awdurdod rheoleiddiol y llywodraeth, naill ai fel darparu gwasanaeth neu'n prosesu trafodiad. Byddai cydymffurfio â chyllid hefyd yn gyflwr o ddilyn canllawiau neu fanylebau sefydledig. Gall y dynodiad hwn hefyd gwmpasu ymdrechion i sicrhau bod sefydliadau yn cadw at reoliadau'r diwydiant a deddfwriaeth y llywodraeth. Deall ComplianceCompliance yw system o wiriadau a balansau sy'n atal twyll ac aneffeithlonrwydd. Yn rhyngwladol, mae hyn hefyd yn sicrhau cydweithrediad â rheoliadau ariannol ffederal gyda'r nod yn y pen draw o amddiffyn y cyhoedd a darparu gwybodaeth sydd ei hangen i asiantaethau'r llywodraeth i atal twyll, gwyngalchu arian, a chyllid terfysgol . Mae cydymffurfio yn y diwydiant ariannol yn cynnig sefydlogrwydd i'r marchnadoedd ac yn amddiffyn cwsmeriaid, gweithwyr a threthdalwyr rhag bygythiadau moesegol sy'n cael eu hetifeddu mewn penderfyniadau unigol. Mae'n ofynnol i sefydliadau hefyd olrhain a storio data cydymffurfiaeth. Mae hyn yn cynnwys yr holl ddata sy'n berthnasol neu'n perthyn i gwmni, broceriaeth, ac ati y gellir eu defnyddio at ddibenion gweithredu neu ddilysu cydymffurfiaeth neu adroddiadau rheoliadol. Mae rheoliadau newid byw a phwysigrwydd cydymffurfio, mae defnyddio meddalwedd uwch yn dod yn fwyfwy. wedi'i weithredu i helpu cwmnïau i reoli eu data cydymffurfio yn fwy effeithlon. Mae'r storfa hon yn cynnwys cyfrifiadau, trosglwyddiadau data, a llwybrau archwilio. Er bod cyllid yn gysyniad unedig yn fyd-eang, nid yw cydymffurfiad. Mae cydymffurfiad rheoliadol yn amrywio ar draws diwydiannau ac awdurdodaethau. Er enghraifft, gall strwythurau rheoleiddio ariannol un wlad fod yn brin neu'n wahanol mewn gwlad arall. Mae'n werth nodi bod yr awdurdodaethau a reoleiddir yn dynn o ran cydymffurfio yn y diwydiant forex yn cynnwys yr Unol Daleithiau, y Deyrnas Unedig neu'r rhan fwyaf o wledydd yr Undeb Ewropeaidd, Awstralia, Seland Newydd, Canada, ac eraill.
Darllenwch y Tymor hwn gyda chyfreithiau a rheoliadau gwarantau ffederal cymwys a rheolau FINRA yn ymwneud â masnachu a allai fod yn ystrywgar, ”meddai’r cyhoeddiad.
Derbynnir Gorchymyn
Mae'r llwyfan masnachu eisoes wedi cytuno i drefn FINRA, gan gynnwys y gosb ariannol. Bydd hyn yn atal yr asiantaeth rhag dod â thaliadau pellach ar y llwyfan masnachu yn seiliedig ar yr honiadau a grybwyllwyd.
Allan o gyfanswm y ddirwy, mae $144,500 yn daladwy i FINRA, y manylir ar yr hysbysiad swyddogol.
“Mae [Llythyr Derbyn, Hepgor, a Chydsyniad (AWC)] yn cael ei gyflwyno ar yr amod, os caiff ei dderbyn, na fydd FINRA yn dod ag unrhyw gamau yn y dyfodol yn erbyn Atebydd sy'n honni troseddau yn seiliedig ar yr un canfyddiadau ffeithiol a ddisgrifir yn yr AWC hwn," yr hysbysiad wedi adio.
“Mae’r atebydd yn cytuno i dalu’r sancsiwn ariannol ar rybudd bod yr AWC hwn wedi’i dderbyn a bod taliad o’r fath yn ddyledus ac yn daladwy.”
Mae platfform masnachu electronig E*TRADE, is-gwmni i Morgan Stanley, wedi cael dirwy o $350,000, ynghyd â gorchymyn cerydd, gan Awdurdod Rheoleiddio'r Diwydiant Ariannol (FINRA) am fethiannau wrth sefydlu a chynnal systemau goruchwylio.
Wedi'i gyhoeddi ddydd Mawrth, honnodd yr asiantaeth hunan-reoleiddio droseddau lluosog ar ran yr Americanwr
llwyfan masnachu
Llwyfan Masnachu
Yn y gofod FX, mae platfform masnachu arian cyfred yn feddalwedd a ddarperir gan froceriaid i'w sylfaen cleientiaid priodol, gan gasglu mynediad fel masnachwyr yn y farchnad ehangach. Yn fwyaf cyffredin, mae hyn yn adlewyrchu rhyngwyneb ar-lein neu ap symudol, ynghyd ag offer ar gyfer prosesu archeb. Mae angen un neu fwy o lwyfannau masnachu ar bob brocer i ddiwallu anghenion gwahanol gleientiaid. Gan ei fod yn asgwrn cefn cynnig y cwmni, mae platfform masnachu yn darparu dyfynbrisiau, detholiad o offerynnau i'w masnachu, diweddariadau amser real ar ddyfynbrisiau, siartiau a dyma'r prif ffrynt y mae cwsmeriaid yn ei wynebu. Mae brocwyr naill ai'n defnyddio llwyfannau masnachu presennol ac weithiau'n addasu nhw, neu ddatblygu eu platfform eu hunain o'r dechrau. Ers dechrau'r busnes masnachu FX manwerthu mae MetaQuotes a'i lwyfannau MetaTrader 4 (MT4) a MetaTrader 5 (MT5) wedi bod yn safon y diwydiant, yn enwedig o ran masnachu awtomataidd.MT4 Yn Dangos Gwydnwch Er bod MT4 wedi cael ei ystyried yn hollbresennol ymhlith pobl Mae offrymau broceriaid, ymgyrch wedi'i thargedu gan MetaQuotes eu hunain wedi arwain at fabwysiadu MT5 yn ehangach yn ystod y blynyddoedd diwethaf. Mae llwyfannau masnachu uwch fel MT4 neu MT5 hefyd yn caniatáu mynediad i ystod eang o ddosbarthiadau asedau sydd ar gael i'w masnachu. Mae datblygu llwyfannau masnachu dros y degawd diwethaf wedi methu â dethrone MT4 neu MT5 yn llwyddiannus, yn enwedig yn y farchnad adwerthu. Fodd bynnag, mewn marchnadoedd sefydliadol, mae cwmnïau broceriaeth ac endidau bancio hefyd yn adeiladu ac yn defnyddio llwyfannau masnachu arian cyfred perchnogol i helpu i fodloni anghenion mewnol gyda chrefftau a weithredir trwy sianeli masnachu sefydliadol. Y paramedr pwysicaf i lawer o gleientiaid manwerthu yw'r dewisoldeb a'r parau sydd ar gael wrth fasnachu. llwyfannau. Yn ogystal, mae'r galw gan fasnachwyr wedi arwain at fwy o bwyslais ar nodweddion mwy newydd fel siartio uwch ac offer eraill.
Yn y gofod FX, mae platfform masnachu arian cyfred yn feddalwedd a ddarperir gan froceriaid i'w sylfaen cleientiaid priodol, gan gasglu mynediad fel masnachwyr yn y farchnad ehangach. Yn fwyaf cyffredin, mae hyn yn adlewyrchu rhyngwyneb ar-lein neu ap symudol, ynghyd ag offer ar gyfer prosesu archeb. Mae angen un neu fwy o lwyfannau masnachu ar bob brocer i ddiwallu anghenion gwahanol gleientiaid. Gan ei fod yn asgwrn cefn cynnig y cwmni, mae platfform masnachu yn darparu dyfynbrisiau, detholiad o offerynnau i'w masnachu, diweddariadau amser real ar ddyfynbrisiau, siartiau a dyma'r prif ffrynt y mae cwsmeriaid yn ei wynebu. Mae brocwyr naill ai'n defnyddio llwyfannau masnachu presennol ac weithiau'n addasu nhw, neu ddatblygu eu platfform eu hunain o'r dechrau. Ers dechrau'r busnes masnachu FX manwerthu mae MetaQuotes a'i lwyfannau MetaTrader 4 (MT4) a MetaTrader 5 (MT5) wedi bod yn safon y diwydiant, yn enwedig o ran masnachu awtomataidd.MT4 Yn Dangos Gwydnwch Er bod MT4 wedi cael ei ystyried yn hollbresennol ymhlith pobl Mae offrymau broceriaid, ymgyrch wedi'i thargedu gan MetaQuotes eu hunain wedi arwain at fabwysiadu MT5 yn ehangach yn ystod y blynyddoedd diwethaf. Mae llwyfannau masnachu uwch fel MT4 neu MT5 hefyd yn caniatáu mynediad i ystod eang o ddosbarthiadau asedau sydd ar gael i'w masnachu. Mae datblygu llwyfannau masnachu dros y degawd diwethaf wedi methu â dethrone MT4 neu MT5 yn llwyddiannus, yn enwedig yn y farchnad adwerthu. Fodd bynnag, mewn marchnadoedd sefydliadol, mae cwmnïau broceriaeth ac endidau bancio hefyd yn adeiladu ac yn defnyddio llwyfannau masnachu arian cyfred perchnogol i helpu i fodloni anghenion mewnol gyda chrefftau a weithredir trwy sianeli masnachu sefydliadol. Y paramedr pwysicaf i lawer o gleientiaid manwerthu yw'r dewisoldeb a'r parau sydd ar gael wrth fasnachu. llwyfannau. Yn ogystal, mae'r galw gan fasnachwyr wedi arwain at fwy o bwyslais ar nodweddion mwy newydd fel siartio uwch ac offer eraill.
Darllenwch y Tymor hwn. Yn gyntaf, methodd â chanfod masnachu ystrywgar oherwydd y diffygion yn y systemau goruchwylio.
Er bod y platfform wedi defnyddio adroddiadau gwyliadwriaeth lluosog rhwng Rhagfyr 2016 a Thachwedd 2021 i nodi'r crefftau golchi posibl a'r crefftau a drefnwyd ymlaen llaw, roedd y paramedrau a ddefnyddiwyd wedi'u cyfyngu'n fawr i ganfod gweithgareddau twyllodrus o'r fath.
Balmiwyd E*TRADE hefyd am addasu'r paramedrau yn ei adroddiadau gwyliadwriaeth a oedd yn cyfyngu ar ganfod gweithgaredd marcio-agos posibl, yn enwedig mewn gwarantau pris is. Ymhellach, cwestiynodd yr asiantaeth hefyd ddiffygion dyluniad y system wyliadwriaeth na allai nodi'n effeithlon y cynnydd artiffisial neu'r gostyngol mewn pris stociau a fasnachwyd yn denau.
“Methodd E*TRADE sefydlu a chynnal system oruchwylio a gynlluniwyd yn rhesymol i gyflawni
cydymffurfiaeth
Cydymffurfio
Mewn cyllid, bancio, buddsoddi, ac mae cydymffurfiad yswiriant yn cyfeirio at ddilyn y rheolau neu'r gorchmynion a nodwyd gan awdurdod rheoleiddiol y llywodraeth, naill ai fel darparu gwasanaeth neu'n prosesu trafodiad. Byddai cydymffurfio â chyllid hefyd yn gyflwr o ddilyn canllawiau neu fanylebau sefydledig. Gall y dynodiad hwn hefyd gwmpasu ymdrechion i sicrhau bod sefydliadau yn cadw at reoliadau'r diwydiant a deddfwriaeth y llywodraeth. Deall ComplianceCompliance yw system o wiriadau a balansau sy'n atal twyll ac aneffeithlonrwydd. Yn rhyngwladol, mae hyn hefyd yn sicrhau cydweithrediad â rheoliadau ariannol ffederal gyda'r nod yn y pen draw o amddiffyn y cyhoedd a darparu gwybodaeth sydd ei hangen i asiantaethau'r llywodraeth i atal twyll, gwyngalchu arian, a chyllid terfysgol . Mae cydymffurfio yn y diwydiant ariannol yn cynnig sefydlogrwydd i'r marchnadoedd ac yn amddiffyn cwsmeriaid, gweithwyr a threthdalwyr rhag bygythiadau moesegol sy'n cael eu hetifeddu mewn penderfyniadau unigol. Mae'n ofynnol i sefydliadau hefyd olrhain a storio data cydymffurfiaeth. Mae hyn yn cynnwys yr holl ddata sy'n berthnasol neu'n perthyn i gwmni, broceriaeth, ac ati y gellir eu defnyddio at ddibenion gweithredu neu ddilysu cydymffurfiaeth neu adroddiadau rheoliadol. Mae rheoliadau newid byw a phwysigrwydd cydymffurfio, mae defnyddio meddalwedd uwch yn dod yn fwyfwy. wedi'i weithredu i helpu cwmnïau i reoli eu data cydymffurfio yn fwy effeithlon. Mae'r storfa hon yn cynnwys cyfrifiadau, trosglwyddiadau data, a llwybrau archwilio. Er bod cyllid yn gysyniad unedig yn fyd-eang, nid yw cydymffurfiad. Mae cydymffurfiad rheoliadol yn amrywio ar draws diwydiannau ac awdurdodaethau. Er enghraifft, gall strwythurau rheoleiddio ariannol un wlad fod yn brin neu'n wahanol mewn gwlad arall. Mae'n werth nodi bod yr awdurdodaethau a reoleiddir yn dynn o ran cydymffurfio yn y diwydiant forex yn cynnwys yr Unol Daleithiau, y Deyrnas Unedig neu'r rhan fwyaf o wledydd yr Undeb Ewropeaidd, Awstralia, Seland Newydd, Canada, ac eraill.
Mewn cyllid, bancio, buddsoddi, ac mae cydymffurfiad yswiriant yn cyfeirio at ddilyn y rheolau neu'r gorchmynion a nodwyd gan awdurdod rheoleiddiol y llywodraeth, naill ai fel darparu gwasanaeth neu'n prosesu trafodiad. Byddai cydymffurfio â chyllid hefyd yn gyflwr o ddilyn canllawiau neu fanylebau sefydledig. Gall y dynodiad hwn hefyd gwmpasu ymdrechion i sicrhau bod sefydliadau yn cadw at reoliadau'r diwydiant a deddfwriaeth y llywodraeth. Deall ComplianceCompliance yw system o wiriadau a balansau sy'n atal twyll ac aneffeithlonrwydd. Yn rhyngwladol, mae hyn hefyd yn sicrhau cydweithrediad â rheoliadau ariannol ffederal gyda'r nod yn y pen draw o amddiffyn y cyhoedd a darparu gwybodaeth sydd ei hangen i asiantaethau'r llywodraeth i atal twyll, gwyngalchu arian, a chyllid terfysgol . Mae cydymffurfio yn y diwydiant ariannol yn cynnig sefydlogrwydd i'r marchnadoedd ac yn amddiffyn cwsmeriaid, gweithwyr a threthdalwyr rhag bygythiadau moesegol sy'n cael eu hetifeddu mewn penderfyniadau unigol. Mae'n ofynnol i sefydliadau hefyd olrhain a storio data cydymffurfiaeth. Mae hyn yn cynnwys yr holl ddata sy'n berthnasol neu'n perthyn i gwmni, broceriaeth, ac ati y gellir eu defnyddio at ddibenion gweithredu neu ddilysu cydymffurfiaeth neu adroddiadau rheoliadol. Mae rheoliadau newid byw a phwysigrwydd cydymffurfio, mae defnyddio meddalwedd uwch yn dod yn fwyfwy. wedi'i weithredu i helpu cwmnïau i reoli eu data cydymffurfio yn fwy effeithlon. Mae'r storfa hon yn cynnwys cyfrifiadau, trosglwyddiadau data, a llwybrau archwilio. Er bod cyllid yn gysyniad unedig yn fyd-eang, nid yw cydymffurfiad. Mae cydymffurfiad rheoliadol yn amrywio ar draws diwydiannau ac awdurdodaethau. Er enghraifft, gall strwythurau rheoleiddio ariannol un wlad fod yn brin neu'n wahanol mewn gwlad arall. Mae'n werth nodi bod yr awdurdodaethau a reoleiddir yn dynn o ran cydymffurfio yn y diwydiant forex yn cynnwys yr Unol Daleithiau, y Deyrnas Unedig neu'r rhan fwyaf o wledydd yr Undeb Ewropeaidd, Awstralia, Seland Newydd, Canada, ac eraill.
Darllenwch y Tymor hwn gyda chyfreithiau a rheoliadau gwarantau ffederal cymwys a rheolau FINRA yn ymwneud â masnachu a allai fod yn ystrywgar, ”meddai’r cyhoeddiad.
Derbynnir Gorchymyn
Mae'r llwyfan masnachu eisoes wedi cytuno i drefn FINRA, gan gynnwys y gosb ariannol. Bydd hyn yn atal yr asiantaeth rhag dod â thaliadau pellach ar y llwyfan masnachu yn seiliedig ar yr honiadau a grybwyllwyd.
Allan o gyfanswm y ddirwy, mae $144,500 yn daladwy i FINRA, y manylir ar yr hysbysiad swyddogol.
“Mae [Llythyr Derbyn, Hepgor, a Chydsyniad (AWC)] yn cael ei gyflwyno ar yr amod, os caiff ei dderbyn, na fydd FINRA yn dod ag unrhyw gamau yn y dyfodol yn erbyn Atebydd sy'n honni troseddau yn seiliedig ar yr un canfyddiadau ffeithiol a ddisgrifir yn yr AWC hwn," yr hysbysiad wedi adio.
“Mae’r atebydd yn cytuno i dalu’r sancsiwn ariannol ar rybudd bod yr AWC hwn wedi’i dderbyn a bod taliad o’r fath yn ddyledus ac yn daladwy.”
Ffynhonnell: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/