Delweddau Pobl | Istock | Delweddau Getty
Ymrestrodd CNBC y darparwr data AccuPoint Solutions i gynorthwyo gyda graddio cynghorwyr buddsoddi cofrestredig ar gyfer eleni Rhestr FA 100.
Roedd y fethodoleg yn cynnwys yn gyntaf ddadansoddi amrywiaeth o bwyntiau data craidd o gronfa ddata perchnogol AccuPoint Solutions o gynghorwyr buddsoddi cofrestredig. Dechreuodd y dadansoddiad hwn gyda rhestr gychwynnol o 39,818 o gwmnïau RIA o gronfa ddata reoleiddiol y Comisiwn Gwarantau a Chyfnewid. Trwy broses, torrwyd y rhestr yn y pen draw i 904 RIA, gyda'r cwmnïau hynny'n bodloni meini prawf perchnogol CNBC.
Anfonodd staff CNBC arolwg e-bost helaeth at yr holl gwmnïau hynny a oedd yn bodloni'r meini prawf cychwynnol i gasglu mwy o fanylion. Yn eu tro, roedd y cwmnïau cynghori hynny sy'n dymuno cael eu graddio yn llenwi'r cais cynhwysfawr o ran eu hymarfer. Gwiriodd tîm CNBC y data hwnnw gyda'r cwmnïau hynny a chyda chronfa ddata reoleiddiol SEC. Unwaith eto cymhwysodd AccuPoint gategorïau pwysoli perchnogol CNBC i fireinio a graddio'r cwmnïau ymhellach, gan greu rhestr o'r 100 uchaf yn y pen draw.
Nid yw CNBC yn codi unrhyw fath o ffi ar gynghorwyr i gael eu rhestru yn y safle blynyddol.
Mwy o FA 100:
Mae cynghorydd Rhif 1 CNBC yn cytuno â Warren Buffett: 'Mae'n hoffi llif arian'
FA 100: Mae CNBC yn safle'r cwmnïau cynghori ariannol â'r sgôr uchaf yn 2022
Mae FA 100 CNBC yn cydnabod cynghorwyr sy'n helpu pobl i wneud symudiadau arian call
Adolygwyd y prif bwyntiau data a ddefnyddiwyd yn y dadansoddiad, naill ai fel gwaelodlin sylfaenol neu o fewn ystod, gan ddileu'r cwmnïau hynny nad oeddent yn bodloni gofynion CNBC. Ar ôl i'r rhestr gychwynnol gael ei llunio, defnyddiwyd pwysiadau hefyd yn unol â hynny. Roedd y pwyntiau data hyn yn cynnwys:
- Cofnod rheoleiddio/cydymffurfiaeth cwmni cynghori (nodyn y golygydd: Cafodd unrhyw gwmni a oedd â datgeliad ar ei SEC ADV ei ddiarddel yn awtomatig o'r safle)
- Nifer y blynyddoedd yn y busnes
- Nifer y cynllunwyr ariannol ardystiedig
- Nifer y Gweithwyr
- Nifer y cynghorwyr buddsoddi sydd wedi cofrestru gyda'r cwmni
- Cymhareb cynghorwyr buddsoddi i gyfanswm nifer y gweithwyr
- Cyfanswm asedau dan reolaeth
- Canran yr asedau dewisol dan reolaeth
- Cyfanswm cyfrifon dan reolaeth
- Nifer y taleithiau lle mae'r RIA wedi'i gofrestru
- Gwlad y domisil.
Source: https://www.cnbc.com/2022/10/04/heres-how-we-determine-the-fa-100-ranking-for-2022.html