Mae Comisiwn Gwarantau a Dyfodol Hong Kong (SFC) wedi ceryddu Citigroup Global Markets Asia Limited a hefyd wedi taro dirwy o HK $ 348.25 miliwn (tua $ 44.68 miliwn) am rai methiannau rheoleiddio difrifol.
Yn ôl y rheoleiddiwr, caniataodd y cwmni i wahanol ddesgiau masnachu o dan ei fusnes Ecwiti Arian Parod ledaenu Arwyddion o Ddiddordeb (IOIs) wedi'u cam-labelu. Fe wnaethant hefyd gamliwio cleientiaid sefydliadol wrth gyflawni masnachau hwyluso rhwng 2008 a 2018.
Allan o 174 o grefftau hwyluso sampl a weithredwyd gan is-gwmni Asiaidd Citi ac a adolygwyd gan reoleiddiwr Hong Kong, darparodd 127 naill ai wybodaeth anghywir i'r cleientiaid, gwnaethant ddatganiadau camarweiniol, neu ni wnaethant hyd yn oed gymryd caniatâd cleient cyn llwybro archeb.
Amlygodd y rheolydd fod y rhain yn ymddygiad anonest treiddiol gan y cwmni ac y gellid eu hosgoi’n hawdd pe bai rheolaethau mewnol a chydymffurfiaeth ar waith.
“Amlygodd difrifoldeb methiannau CGMAL ddiwylliant a oedd yn annog mynd ar drywydd refeniw ar draul safonau sylfaenol o onestrwydd,” meddai Ashley Alder, Prif Swyddog Gweithredol y SFC.
“O ganlyniad, yn wyneb pwysau masnachol di-ildio i geisio mwy o fusnes a chynyddu cyfran CGMAL o’r farchnad, defnyddiwyd arferion twyllodrus ar draul budd gorau cleientiaid ac ar draul cywirdeb y farchnad.”
Mae Rheolaeth yn Atebol
At hynny, mae'r rheolydd yn gwerthuso'r methiannau a'r methiannau yn rhannau uwch reolwyr y cwmni ac yn ystyried eu cyflawni o'u dyletswyddau goruchwylio. Bydd hefyd yn dechrau camau disgyblu yn erbyn y swyddogion rheoli Citi hyn.
“Pryder allweddol i’r SFC yw methiant uwch reolwyr CGMAL i sicrhau bod safonau ymddygiad priodol yn cael eu cynnal a’u bod yn cadw at ofynion rheoleiddio perthnasol, ac i ddeall, rheoli a monitro ei fusnes a’i risgiau,” meddai Thomas Atkinson, Cyfarwyddwr Gweithredol SFC o Orfodaeth.
“Mae nifer yr achosion o gamymddwyn am gyfnod hir yn adlewyrchu methiant ar ran uwch reolwyr CGMAL i gyflawni eu cyfrifoldebau rheoli a goruchwylio yn briodol.”
Mae Comisiwn Gwarantau a Dyfodol Hong Kong (SFC) wedi ceryddu Citigroup Global Markets Asia Limited a hefyd wedi taro dirwy o HK $ 348.25 miliwn (tua $ 44.68 miliwn) am rai methiannau rheoleiddio difrifol.
Yn ôl y rheoleiddiwr, caniataodd y cwmni i wahanol ddesgiau masnachu o dan ei fusnes Ecwiti Arian Parod ledaenu Arwyddion o Ddiddordeb (IOIs) wedi'u cam-labelu. Fe wnaethant hefyd gamliwio cleientiaid sefydliadol wrth gyflawni masnachau hwyluso rhwng 2008 a 2018.
Allan o 174 o grefftau hwyluso sampl a weithredwyd gan is-gwmni Asiaidd Citi ac a adolygwyd gan reoleiddiwr Hong Kong, darparodd 127 naill ai wybodaeth anghywir i'r cleientiaid, gwnaethant ddatganiadau camarweiniol, neu ni wnaethant hyd yn oed gymryd caniatâd cleient cyn llwybro archeb.
Amlygodd y rheolydd fod y rhain yn ymddygiad anonest treiddiol gan y cwmni ac y gellid eu hosgoi’n hawdd pe bai rheolaethau mewnol a chydymffurfiaeth ar waith.
“Amlygodd difrifoldeb methiannau CGMAL ddiwylliant a oedd yn annog mynd ar drywydd refeniw ar draul safonau sylfaenol o onestrwydd,” meddai Ashley Alder, Prif Swyddog Gweithredol y SFC.
“O ganlyniad, yn wyneb pwysau masnachol di-ildio i geisio mwy o fusnes a chynyddu cyfran CGMAL o’r farchnad, defnyddiwyd arferion twyllodrus ar draul budd gorau cleientiaid ac ar draul cywirdeb y farchnad.”
Mae Rheolaeth yn Atebol
At hynny, mae'r rheolydd yn gwerthuso'r methiannau a'r methiannau yn rhannau uwch reolwyr y cwmni ac yn ystyried eu cyflawni o'u dyletswyddau goruchwylio. Bydd hefyd yn dechrau camau disgyblu yn erbyn y swyddogion rheoli Citi hyn.
“Pryder allweddol i’r SFC yw methiant uwch reolwyr CGMAL i sicrhau bod safonau ymddygiad priodol yn cael eu cynnal a’u bod yn cadw at ofynion rheoleiddio perthnasol, ac i ddeall, rheoli a monitro ei fusnes a’i risgiau,” meddai Thomas Atkinson, Cyfarwyddwr Gweithredol SFC o Orfodaeth.
“Mae nifer yr achosion o gamymddwyn am gyfnod hir yn adlewyrchu methiant ar ran uwch reolwyr CGMAL i gyflawni eu cyfrifoldebau rheoli a goruchwylio yn briodol.”
Ffynhonnell: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/