Mae'r Gwarantau a
cyfnewid
cyfnewid
Gelwir cyfnewidfa yn farchnad sy'n cefnogi masnachu deilliadau, nwyddau, gwarantau ac offerynnau ariannol eraill. Yn gyffredinol, mae cyfnewidfa ar gael trwy blatfform digidol neu weithiau mewn cyfeiriad diriaethol lle mae buddsoddwyr yn trefnu i berfformio masnachu. Ymhlith prif gyfrifoldebau cyfnewidfa fyddai cynnal arferion gonest a masnachu teg. Mae'r rhain yn allweddol wrth sicrhau bod dosbarthiad y cyfraddau diogelwch â chymorth ar y gyfnewidfa honno'n berthnasol i bob pwrpas gyda phrisio amser real. Gan ddibynnu ar ble rydych chi'n byw, gellir cyfeirio at gyfnewidfa fel cwrs neu gyfnewidfa cyfranddaliadau tra, yn ei chyfanrwydd, mae cyfnewidiadau yn bresennol ym mwyafrif y gwledydd. Pwy sydd wedi'u Rhestru ar Gyfnewidfa? Wrth i fasnachu barhau i drosglwyddo mwy i gyfnewidfeydd electronig, mae trafodion yn dod yn fwy gwasgaredig trwy gyfnewidfeydd amrywiol. Mae hyn yn ei dro wedi achosi ymchwydd wrth weithredu algorithmau masnachu a chymwysiadau masnachu amledd uchel. Er mwyn i gwmni gael ei restru ar gyfnewidfa stoc er enghraifft, rhaid i gwmni ddatgelu gwybodaeth fel gofynion cyfalaf lleiaf, adroddiadau enillion archwiliedig, ac adroddiadau ariannol. Nid yw pob cyfnewidfa'n cael ei chreu'n gyfartal, gyda rhai yn perfformio'n well na chyfnewidfeydd eraill yn sylweddol. Mae'r cyfnewidiadau mwyaf amlwg hyd yma yn cynnwys Cyfnewidfa Stoc Efrog Newydd (NYSE), Cyfnewidfa Stoc Tokyo (TSE), Cyfnewidfa Stoc Llundain (LSE), a'r Nasdaq. Y tu allan i fasnachu, gall cyfnewidfa stoc gael ei defnyddio gan gwmnïau sy'n anelu at godi cyfalaf, mae hyn i'w weld yn fwyaf cyffredin ar ffurf offrymau cyhoeddus cychwynnol (IPOs). Erbyn hyn, gall cyfnewidiadau drin dosbarthiadau asedau eraill, o ystyried cynnydd cryptocurrencies fel mwy poblogaidd. ffurf masnachu.
Gelwir cyfnewidfa yn farchnad sy'n cefnogi masnachu deilliadau, nwyddau, gwarantau ac offerynnau ariannol eraill. Yn gyffredinol, mae cyfnewidfa ar gael trwy blatfform digidol neu weithiau mewn cyfeiriad diriaethol lle mae buddsoddwyr yn trefnu i berfformio masnachu. Ymhlith prif gyfrifoldebau cyfnewidfa fyddai cynnal arferion gonest a masnachu teg. Mae'r rhain yn allweddol wrth sicrhau bod dosbarthiad y cyfraddau diogelwch â chymorth ar y gyfnewidfa honno'n berthnasol i bob pwrpas gyda phrisio amser real. Gan ddibynnu ar ble rydych chi'n byw, gellir cyfeirio at gyfnewidfa fel cwrs neu gyfnewidfa cyfranddaliadau tra, yn ei chyfanrwydd, mae cyfnewidiadau yn bresennol ym mwyafrif y gwledydd. Pwy sydd wedi'u Rhestru ar Gyfnewidfa? Wrth i fasnachu barhau i drosglwyddo mwy i gyfnewidfeydd electronig, mae trafodion yn dod yn fwy gwasgaredig trwy gyfnewidfeydd amrywiol. Mae hyn yn ei dro wedi achosi ymchwydd wrth weithredu algorithmau masnachu a chymwysiadau masnachu amledd uchel. Er mwyn i gwmni gael ei restru ar gyfnewidfa stoc er enghraifft, rhaid i gwmni ddatgelu gwybodaeth fel gofynion cyfalaf lleiaf, adroddiadau enillion archwiliedig, ac adroddiadau ariannol. Nid yw pob cyfnewidfa'n cael ei chreu'n gyfartal, gyda rhai yn perfformio'n well na chyfnewidfeydd eraill yn sylweddol. Mae'r cyfnewidiadau mwyaf amlwg hyd yma yn cynnwys Cyfnewidfa Stoc Efrog Newydd (NYSE), Cyfnewidfa Stoc Tokyo (TSE), Cyfnewidfa Stoc Llundain (LSE), a'r Nasdaq. Y tu allan i fasnachu, gall cyfnewidfa stoc gael ei defnyddio gan gwmnïau sy'n anelu at godi cyfalaf, mae hyn i'w weld yn fwyaf cyffredin ar ffurf offrymau cyhoeddus cychwynnol (IPOs). Erbyn hyn, gall cyfnewidiadau drin dosbarthiadau asedau eraill, o ystyried cynnydd cryptocurrencies fel mwy poblogaidd. ffurf masnachu.
Darllenwch y Tymor hwn Cyhoeddodd y Comisiwn yn yr Unol Daleithiau (SEC) ei fod wedi cyhuddo German Nino, cyn frocer gwarantau a chynrychiolydd cynghorydd buddsoddi ar gyfer Gwasanaethau Ariannol UBS, o dwyll ariannol gwerth $5.8 miliwn, heddiw.
Wedi'i leoli yn Florida, fe wnaeth Nino ddwyn arian o gyfrifon ei gleient dros gyfnod o 6 blynedd. Yn ystod yr amser a grybwyllwyd, gwariodd bron i $4.2 miliwn ar ei ffordd o fyw moethus a chreu datganiadau cyfrifon ffug i gwmpasu ei weithgareddau anghyfreithlon.
Ar ben hynny, ffugiodd Nino lofnodion a newidiodd gofnodion UBS. Defnyddiodd y $1.6 miliwn a oedd yn weddill i ad-dalu arian yr oedd wedi'i gymryd oddi wrth gleient arall. Hefyd, fe dwyllodd y cleient trwy honiadau ffug.
“Fel cynghorydd ariannol, ymddiriedwyd i Nino filiynau o ddoleri yn perthyn i'w gleient,” meddai Eric I. Bustillo, Cyfarwyddwr Swyddfa Ranbarthol Miami y SEC. “Fel yr honnir yn ein cwyn, manteisiodd Nino ar yr ymddiriedaeth honno trwy gamddefnyddio ei fynediad at gyfrifon ei gleient er budd personol.”
Cwyn SEC
Fe wnaeth yr awdurdod ffeilio'r gŵyn yn y Llys Dosbarth ar gyfer Ardal Ddeheuol Florida a chyhuddo Nino o dorri darpariaethau gwrth-dwyll. Ers dechrau 2021, mae'r SEC wedi cyflymu ei ymdrechion yn erbyn gweithgareddau ariannol anghyfreithlon o dan ei awdurdodaeth. At hynny, mae'r Comisiwn wedi cyhoeddi'r gwobrau mwyaf erioed o dan ei gynllun
chwythwr chwiban
Chwythwr chwiban
Mae chwythwr chwiban yn unigolyn sy’n llwyddo i ddarparu gwybodaeth neu weithgaredd o fewn sefydliad preifat neu gyhoeddus yr ystyrir ei fod yn anghyfreithlon, yn anfoesegol, neu’n anghywir. Mewn llawer o wledydd, gan gynnwys yr Unol Daleithiau, mae chwythwyr chwiban yn cael eu hamddiffyn gan y gyfraith ac mewn rhai achosion gallant hyd yn oed adennill gwobrau os yw eu gwybodaeth yn arwain at erlyniad llwyddiannus. Yng nghyd-destun y diwydiant gwasanaethau ariannol, mae chwythwyr chwiban yn chwarae rhan fawr wrth oruchwylio, gan helpu i ddatguddio sawl un. cyfnodau o ymddygiad anghyfreithlon bob blwyddyn. Mae chwythwyr chwiban yn rym angenrheidiol yn y frwydr yn erbyn llygredd, sgamiau, twyll, a mathau eraill o drin a thrafod a all effeithio ar bob lefel o systemau ariannol. Mae'r dulliau y gall chwythwyr chwiban eu defnyddio i ddod â honiadau i'r amlwg yn amrywio. Mae hyn yn cynnwys cysylltu â thrydydd parti y tu allan i sefydliad a gyhuddir fel y cyfryngau, y llywodraeth, gorfodi'r gyfraith, neu'r rhai sy'n pryderu. Mae chwythwyr chwiban yn cymryd llawer iawn o risg gyda datgeliadau o'r fath, yn aml yn wynebu dial a dial llym gan y rhai sy'n cael eu cyhuddo neu yr honnir o wneud drwg. SEC) wedi gosod adran gyfan tuag at yr unigolion hyn. O fis Mai 2020, mae'r SEC wedi dyfarnu dros $396 miliwn i 77 o unigolion ers cyhoeddi ei ddyfarniad cyntaf yn 2012. Mae'r holl daliadau wedi'u gwneud allan o gronfa diogelu buddsoddwyr a sefydlwyd gan Gyngres yr UD. sy'n cael ei ariannu'n gyfan gwbl trwy sancsiynau ariannol a delir i'r SEC gan droseddwyr cyfraith gwarantau. Gall chwythwyr chwiban fod yn gymwys am wobr pan fyddant yn darparu gwybodaeth wreiddiol, amserol a chredadwy i'r SEC yn wirfoddol sy'n arwain at gamau gorfodi llwyddiannus. Gall dyfarniadau chwythu'r chwiban amrywio o 10 y cant i 30 y cant o'r arian a gesglir pan fydd y sancsiynau ariannol yn fwy na $1 miliwn.
Mae chwythwr chwiban yn unigolyn sy’n llwyddo i ddarparu gwybodaeth neu weithgaredd o fewn sefydliad preifat neu gyhoeddus yr ystyrir ei fod yn anghyfreithlon, yn anfoesegol, neu’n anghywir. Mewn llawer o wledydd, gan gynnwys yr Unol Daleithiau, mae chwythwyr chwiban yn cael eu hamddiffyn gan y gyfraith ac mewn rhai achosion gallant hyd yn oed adennill gwobrau os yw eu gwybodaeth yn arwain at erlyniad llwyddiannus. Yng nghyd-destun y diwydiant gwasanaethau ariannol, mae chwythwyr chwiban yn chwarae rhan fawr wrth oruchwylio, gan helpu i ddatguddio sawl un. cyfnodau o ymddygiad anghyfreithlon bob blwyddyn. Mae chwythwyr chwiban yn rym angenrheidiol yn y frwydr yn erbyn llygredd, sgamiau, twyll, a mathau eraill o drin a thrafod a all effeithio ar bob lefel o systemau ariannol. Mae'r dulliau y gall chwythwyr chwiban eu defnyddio i ddod â honiadau i'r amlwg yn amrywio. Mae hyn yn cynnwys cysylltu â thrydydd parti y tu allan i sefydliad a gyhuddir fel y cyfryngau, y llywodraeth, gorfodi'r gyfraith, neu'r rhai sy'n pryderu. Mae chwythwyr chwiban yn cymryd llawer iawn o risg gyda datgeliadau o'r fath, yn aml yn wynebu dial a dial llym gan y rhai sy'n cael eu cyhuddo neu yr honnir o wneud drwg. SEC) wedi gosod adran gyfan tuag at yr unigolion hyn. O fis Mai 2020, mae'r SEC wedi dyfarnu dros $396 miliwn i 77 o unigolion ers cyhoeddi ei ddyfarniad cyntaf yn 2012. Mae'r holl daliadau wedi'u gwneud allan o gronfa diogelu buddsoddwyr a sefydlwyd gan Gyngres yr UD. sy'n cael ei ariannu'n gyfan gwbl trwy sancsiynau ariannol a delir i'r SEC gan droseddwyr cyfraith gwarantau. Gall chwythwyr chwiban fod yn gymwys am wobr pan fyddant yn darparu gwybodaeth wreiddiol, amserol a chredadwy i'r SEC yn wirfoddol sy'n arwain at gamau gorfodi llwyddiannus. Gall dyfarniadau chwythu'r chwiban amrywio o 10 y cant i 30 y cant o'r arian a gesglir pan fydd y sancsiynau ariannol yn fwy na $1 miliwn.
Darllenwch y Tymor hwn rhaglen yn ystod y 12 mis diwethaf.
Wrth ddarparu manylion am achos twyll Nino yr Almaen, dywedodd y SEC: “Mewn gweithred gyfochrog, cyhoeddodd Swyddfa Twrnai yr Unol Daleithiau ar gyfer Ardal Ddeheuol Florida heddiw gyhuddiadau troseddol yn erbyn Nino. Mae ymchwiliad parhaus y SEC yn cael ei gynnal gan Sagiv Edelman a'i oruchwylio gan Jessica M. Weissman a Glenn S. Gordon, pob un o Swyddfa Ranbarthol Miami. Mae'r ymgyfreitha yn cael ei gynnal gan Andrew O. Schiff. Mae’r SEC yn gwerthfawrogi cymorth Swyddfa Twrnai UDA ar gyfer Ardal Ddeheuol Florida a’r Swyddfa Ymchwilio Ffederal.”
Mae'r Gwarantau a
cyfnewid
cyfnewid
Gelwir cyfnewidfa yn farchnad sy'n cefnogi masnachu deilliadau, nwyddau, gwarantau ac offerynnau ariannol eraill. Yn gyffredinol, mae cyfnewidfa ar gael trwy blatfform digidol neu weithiau mewn cyfeiriad diriaethol lle mae buddsoddwyr yn trefnu i berfformio masnachu. Ymhlith prif gyfrifoldebau cyfnewidfa fyddai cynnal arferion gonest a masnachu teg. Mae'r rhain yn allweddol wrth sicrhau bod dosbarthiad y cyfraddau diogelwch â chymorth ar y gyfnewidfa honno'n berthnasol i bob pwrpas gyda phrisio amser real. Gan ddibynnu ar ble rydych chi'n byw, gellir cyfeirio at gyfnewidfa fel cwrs neu gyfnewidfa cyfranddaliadau tra, yn ei chyfanrwydd, mae cyfnewidiadau yn bresennol ym mwyafrif y gwledydd. Pwy sydd wedi'u Rhestru ar Gyfnewidfa? Wrth i fasnachu barhau i drosglwyddo mwy i gyfnewidfeydd electronig, mae trafodion yn dod yn fwy gwasgaredig trwy gyfnewidfeydd amrywiol. Mae hyn yn ei dro wedi achosi ymchwydd wrth weithredu algorithmau masnachu a chymwysiadau masnachu amledd uchel. Er mwyn i gwmni gael ei restru ar gyfnewidfa stoc er enghraifft, rhaid i gwmni ddatgelu gwybodaeth fel gofynion cyfalaf lleiaf, adroddiadau enillion archwiliedig, ac adroddiadau ariannol. Nid yw pob cyfnewidfa'n cael ei chreu'n gyfartal, gyda rhai yn perfformio'n well na chyfnewidfeydd eraill yn sylweddol. Mae'r cyfnewidiadau mwyaf amlwg hyd yma yn cynnwys Cyfnewidfa Stoc Efrog Newydd (NYSE), Cyfnewidfa Stoc Tokyo (TSE), Cyfnewidfa Stoc Llundain (LSE), a'r Nasdaq. Y tu allan i fasnachu, gall cyfnewidfa stoc gael ei defnyddio gan gwmnïau sy'n anelu at godi cyfalaf, mae hyn i'w weld yn fwyaf cyffredin ar ffurf offrymau cyhoeddus cychwynnol (IPOs). Erbyn hyn, gall cyfnewidiadau drin dosbarthiadau asedau eraill, o ystyried cynnydd cryptocurrencies fel mwy poblogaidd. ffurf masnachu.
Gelwir cyfnewidfa yn farchnad sy'n cefnogi masnachu deilliadau, nwyddau, gwarantau ac offerynnau ariannol eraill. Yn gyffredinol, mae cyfnewidfa ar gael trwy blatfform digidol neu weithiau mewn cyfeiriad diriaethol lle mae buddsoddwyr yn trefnu i berfformio masnachu. Ymhlith prif gyfrifoldebau cyfnewidfa fyddai cynnal arferion gonest a masnachu teg. Mae'r rhain yn allweddol wrth sicrhau bod dosbarthiad y cyfraddau diogelwch â chymorth ar y gyfnewidfa honno'n berthnasol i bob pwrpas gyda phrisio amser real. Gan ddibynnu ar ble rydych chi'n byw, gellir cyfeirio at gyfnewidfa fel cwrs neu gyfnewidfa cyfranddaliadau tra, yn ei chyfanrwydd, mae cyfnewidiadau yn bresennol ym mwyafrif y gwledydd. Pwy sydd wedi'u Rhestru ar Gyfnewidfa? Wrth i fasnachu barhau i drosglwyddo mwy i gyfnewidfeydd electronig, mae trafodion yn dod yn fwy gwasgaredig trwy gyfnewidfeydd amrywiol. Mae hyn yn ei dro wedi achosi ymchwydd wrth weithredu algorithmau masnachu a chymwysiadau masnachu amledd uchel. Er mwyn i gwmni gael ei restru ar gyfnewidfa stoc er enghraifft, rhaid i gwmni ddatgelu gwybodaeth fel gofynion cyfalaf lleiaf, adroddiadau enillion archwiliedig, ac adroddiadau ariannol. Nid yw pob cyfnewidfa'n cael ei chreu'n gyfartal, gyda rhai yn perfformio'n well na chyfnewidfeydd eraill yn sylweddol. Mae'r cyfnewidiadau mwyaf amlwg hyd yma yn cynnwys Cyfnewidfa Stoc Efrog Newydd (NYSE), Cyfnewidfa Stoc Tokyo (TSE), Cyfnewidfa Stoc Llundain (LSE), a'r Nasdaq. Y tu allan i fasnachu, gall cyfnewidfa stoc gael ei defnyddio gan gwmnïau sy'n anelu at godi cyfalaf, mae hyn i'w weld yn fwyaf cyffredin ar ffurf offrymau cyhoeddus cychwynnol (IPOs). Erbyn hyn, gall cyfnewidiadau drin dosbarthiadau asedau eraill, o ystyried cynnydd cryptocurrencies fel mwy poblogaidd. ffurf masnachu.
Darllenwch y Tymor hwn Cyhoeddodd y Comisiwn yn yr Unol Daleithiau (SEC) ei fod wedi cyhuddo German Nino, cyn frocer gwarantau a chynrychiolydd cynghorydd buddsoddi ar gyfer Gwasanaethau Ariannol UBS, o dwyll ariannol gwerth $5.8 miliwn, heddiw.
Wedi'i leoli yn Florida, fe wnaeth Nino ddwyn arian o gyfrifon ei gleient dros gyfnod o 6 blynedd. Yn ystod yr amser a grybwyllwyd, gwariodd bron i $4.2 miliwn ar ei ffordd o fyw moethus a chreu datganiadau cyfrifon ffug i gwmpasu ei weithgareddau anghyfreithlon.
Ar ben hynny, ffugiodd Nino lofnodion a newidiodd gofnodion UBS. Defnyddiodd y $1.6 miliwn a oedd yn weddill i ad-dalu arian yr oedd wedi'i gymryd oddi wrth gleient arall. Hefyd, fe dwyllodd y cleient trwy honiadau ffug.
“Fel cynghorydd ariannol, ymddiriedwyd i Nino filiynau o ddoleri yn perthyn i'w gleient,” meddai Eric I. Bustillo, Cyfarwyddwr Swyddfa Ranbarthol Miami y SEC. “Fel yr honnir yn ein cwyn, manteisiodd Nino ar yr ymddiriedaeth honno trwy gamddefnyddio ei fynediad at gyfrifon ei gleient er budd personol.”
Cwyn SEC
Fe wnaeth yr awdurdod ffeilio'r gŵyn yn y Llys Dosbarth ar gyfer Ardal Ddeheuol Florida a chyhuddo Nino o dorri darpariaethau gwrth-dwyll. Ers dechrau 2021, mae'r SEC wedi cyflymu ei ymdrechion yn erbyn gweithgareddau ariannol anghyfreithlon o dan ei awdurdodaeth. At hynny, mae'r Comisiwn wedi cyhoeddi'r gwobrau mwyaf erioed o dan ei gynllun
chwythwr chwiban
Chwythwr chwiban
Mae chwythwr chwiban yn unigolyn sy’n llwyddo i ddarparu gwybodaeth neu weithgaredd o fewn sefydliad preifat neu gyhoeddus yr ystyrir ei fod yn anghyfreithlon, yn anfoesegol, neu’n anghywir. Mewn llawer o wledydd, gan gynnwys yr Unol Daleithiau, mae chwythwyr chwiban yn cael eu hamddiffyn gan y gyfraith ac mewn rhai achosion gallant hyd yn oed adennill gwobrau os yw eu gwybodaeth yn arwain at erlyniad llwyddiannus. Yng nghyd-destun y diwydiant gwasanaethau ariannol, mae chwythwyr chwiban yn chwarae rhan fawr wrth oruchwylio, gan helpu i ddatguddio sawl un. cyfnodau o ymddygiad anghyfreithlon bob blwyddyn. Mae chwythwyr chwiban yn rym angenrheidiol yn y frwydr yn erbyn llygredd, sgamiau, twyll, a mathau eraill o drin a thrafod a all effeithio ar bob lefel o systemau ariannol. Mae'r dulliau y gall chwythwyr chwiban eu defnyddio i ddod â honiadau i'r amlwg yn amrywio. Mae hyn yn cynnwys cysylltu â thrydydd parti y tu allan i sefydliad a gyhuddir fel y cyfryngau, y llywodraeth, gorfodi'r gyfraith, neu'r rhai sy'n pryderu. Mae chwythwyr chwiban yn cymryd llawer iawn o risg gyda datgeliadau o'r fath, yn aml yn wynebu dial a dial llym gan y rhai sy'n cael eu cyhuddo neu yr honnir o wneud drwg. SEC) wedi gosod adran gyfan tuag at yr unigolion hyn. O fis Mai 2020, mae'r SEC wedi dyfarnu dros $396 miliwn i 77 o unigolion ers cyhoeddi ei ddyfarniad cyntaf yn 2012. Mae'r holl daliadau wedi'u gwneud allan o gronfa diogelu buddsoddwyr a sefydlwyd gan Gyngres yr UD. sy'n cael ei ariannu'n gyfan gwbl trwy sancsiynau ariannol a delir i'r SEC gan droseddwyr cyfraith gwarantau. Gall chwythwyr chwiban fod yn gymwys am wobr pan fyddant yn darparu gwybodaeth wreiddiol, amserol a chredadwy i'r SEC yn wirfoddol sy'n arwain at gamau gorfodi llwyddiannus. Gall dyfarniadau chwythu'r chwiban amrywio o 10 y cant i 30 y cant o'r arian a gesglir pan fydd y sancsiynau ariannol yn fwy na $1 miliwn.
Mae chwythwr chwiban yn unigolyn sy’n llwyddo i ddarparu gwybodaeth neu weithgaredd o fewn sefydliad preifat neu gyhoeddus yr ystyrir ei fod yn anghyfreithlon, yn anfoesegol, neu’n anghywir. Mewn llawer o wledydd, gan gynnwys yr Unol Daleithiau, mae chwythwyr chwiban yn cael eu hamddiffyn gan y gyfraith ac mewn rhai achosion gallant hyd yn oed adennill gwobrau os yw eu gwybodaeth yn arwain at erlyniad llwyddiannus. Yng nghyd-destun y diwydiant gwasanaethau ariannol, mae chwythwyr chwiban yn chwarae rhan fawr wrth oruchwylio, gan helpu i ddatguddio sawl un. cyfnodau o ymddygiad anghyfreithlon bob blwyddyn. Mae chwythwyr chwiban yn rym angenrheidiol yn y frwydr yn erbyn llygredd, sgamiau, twyll, a mathau eraill o drin a thrafod a all effeithio ar bob lefel o systemau ariannol. Mae'r dulliau y gall chwythwyr chwiban eu defnyddio i ddod â honiadau i'r amlwg yn amrywio. Mae hyn yn cynnwys cysylltu â thrydydd parti y tu allan i sefydliad a gyhuddir fel y cyfryngau, y llywodraeth, gorfodi'r gyfraith, neu'r rhai sy'n pryderu. Mae chwythwyr chwiban yn cymryd llawer iawn o risg gyda datgeliadau o'r fath, yn aml yn wynebu dial a dial llym gan y rhai sy'n cael eu cyhuddo neu yr honnir o wneud drwg. SEC) wedi gosod adran gyfan tuag at yr unigolion hyn. O fis Mai 2020, mae'r SEC wedi dyfarnu dros $396 miliwn i 77 o unigolion ers cyhoeddi ei ddyfarniad cyntaf yn 2012. Mae'r holl daliadau wedi'u gwneud allan o gronfa diogelu buddsoddwyr a sefydlwyd gan Gyngres yr UD. sy'n cael ei ariannu'n gyfan gwbl trwy sancsiynau ariannol a delir i'r SEC gan droseddwyr cyfraith gwarantau. Gall chwythwyr chwiban fod yn gymwys am wobr pan fyddant yn darparu gwybodaeth wreiddiol, amserol a chredadwy i'r SEC yn wirfoddol sy'n arwain at gamau gorfodi llwyddiannus. Gall dyfarniadau chwythu'r chwiban amrywio o 10 y cant i 30 y cant o'r arian a gesglir pan fydd y sancsiynau ariannol yn fwy na $1 miliwn.
Darllenwch y Tymor hwn rhaglen yn ystod y 12 mis diwethaf.
Wrth ddarparu manylion am achos twyll Nino yr Almaen, dywedodd y SEC: “Mewn gweithred gyfochrog, cyhoeddodd Swyddfa Twrnai yr Unol Daleithiau ar gyfer Ardal Ddeheuol Florida heddiw gyhuddiadau troseddol yn erbyn Nino. Mae ymchwiliad parhaus y SEC yn cael ei gynnal gan Sagiv Edelman a'i oruchwylio gan Jessica M. Weissman a Glenn S. Gordon, pob un o Swyddfa Ranbarthol Miami. Mae'r ymgyfreitha yn cael ei gynnal gan Andrew O. Schiff. Mae’r SEC yn gwerthfawrogi cymorth Swyddfa Twrnai UDA ar gyfer Ardal Ddeheuol Florida a’r Swyddfa Ymchwilio Ffederal.”
Ffynhonnell: https://www.financemagnates.com/forex/sec-charges-financial-advisor-in-58-million-fraud/
