Tri dyn wedi’u cyhuddo o dwyll mewn cynllun deli New Jersey gwerth $100 miliwn

Cafodd tri dyn eu cyhuddo o dwyll a throseddau eraill mewn cynllun yn ymwneud â chwmni a oedd yn werth $100 miliwn yn y farchnad stoc er mai dim ond deli tref fach New Jersey oedd ganddo i’w henw, meddai awdurdodau ffederal ddydd Llun.

Y dynion – James Patten, 63, o Winston-Salem, Gogledd Carolina; Peter Coker Sr., 80, o Chapel Hill, Gogledd Carolina; a Peter Coker Jr., 53, o Hong Kong – wedi’u cyhuddo o 12 cyhuddiad, gan gynnwys cynllwynio i gyflawni twyll gwarantau, twyll gwarantau a chynllwynio i drin prisiau gwarantau. Cafodd Patten a Coker Sr. eu harestio ac ymddangosodd mewn llys yng Ngogledd Carolina ddydd Llun. Mae disgwyl iddyn nhw ymddangos yn llys ffederal New Jersey yn ddiweddarach. Mae Coker Jr. yn dal i fod yn gyffredinol.

Dywedodd erlynwyr ffederal fod Patten hefyd wedi’i gyhuddo o bedwar cyhuddiad o drin gwarantau, pedwar cyhuddiad o dwyll gwifrau, a chyfrif o wyngalchu arian. Cyhuddwyd y dynion hefyd o drin y farchnad gan yr Unol Daleithiau Comisiwn Gwarantau a Chyfnewid. Dywedodd y SEC fod ei ymchwiliad yn parhau.

Roedd Coker Jr. yn gadeirydd Hometown International, tra roedd Coker Sr. yn brif gyfranddaliwr. Nid oedd unrhyw gyfreithwyr o gofnod i’r diffynyddion brynhawn Llun, yn ôl Swyddfa Twrnai’r Unol Daleithiau yn New Jersey.

Lleolwyd Your Hometown Deli, y busnes yng nghanol y stiliwr, yn Paulsboro, New Jersey, dros Afon Delaware o Philadelphia. Roedd gan y deli, a ganmolwyd am ei stecen caws ac eilyddion Eidalaidd, lai na $40,000 mewn refeniw blynyddol a gau yn gynharach eleni. Roedd gan y rhiant-gwmni, Hometown International wedi uno â chwmni bioblastigau. Cyd-gwmni cregyn E-Waste, a oedd yn rhannu cysylltiadau â pherchennog y deli, hefyd wedi uno â chwmni arall y llynedd.

Fe wnaeth yr anghydfod ynghylch Your Hometown Deli a’r bobl a fu’n rhan ohono godi cwestiynau ynghylch a oedd ei riant-gwmni yn gweithredu o fewn y gyfraith. Mae'r cyhuddiadau hefyd yn gysylltiedig â rhan y dynion yn E-Wastraff.

Daethpwyd â deli New Jersey $100 miliwn, fel y daeth Your Hometown Deli i gael ei adnabod, i sylw’r cyhoedd am y tro cyntaf gan y buddsoddwr David Einhorn mewn llythyr yn 2021 at gleientiaid. CNBC adrodd ymhellach ar y cwmni, gan gynnwys trwy ddarganfod mwy o fanylion am ei Brif Swyddog Gweithredol ar y pryd, Paul Morina, hyfforddwr reslo chwedlonol ysgol uwchradd yn ne New Jersey. Roedd Morina ei ddiswyddo yn ddiweddarach fel Prif Swyddog Gweithredol. Bu ymgais i gyrraedd Morina yn aflwyddiannus.

Patten, un o'r dynion a gyhuddwyd yn y cynllun, reslo yn yr ysgol uwchradd gyda Morina. Dywedodd yr erlynwyr fod Patten wedi argyhoeddi perchnogion y deli, a sefydlwyd yn 2014, i’w roi dan reolaeth cwmni ymbarél, o’r enw Hometown International.

“Yn ddiarwybod i berchnogion deli, bron yn syth ar ôl ffurfio Hometown International, dechreuodd Patten a’i gymdeithion leoli Hometown International fel cyfrwng ar gyfer uno gwrthdro a fyddai’n rhoi elw sylweddol iddynt,” meddai erlynwyr mewn datganiad.

Yn 2019, dechreuodd Hometown International werthu cyfranddaliadau ar yr hyn a elwir yn Farchnad OTC, lle mae stoc o gwmnïau bach yn cael eu masnachu.

“Yn fuan wedi hynny, ymgymerodd Patten, Coker Sr., a Coker Jr. â chynllun wedi’i gyfrifo i gael rheolaeth ar reolaeth Hometown International a’i gyfranddaliadau gan berchnogion y deli,” meddai erlynwyr. Cymerodd y dynion gamau tebyg i gymryd rheolaeth o E-Wastraff, meddai erlynwyr. Cynyddodd cyfranddaliadau'r cwmni hwnnw hefyd, er nad oedd ganddo unrhyw fusnes go iawn, yn ôl adroddiadau CNBC.

Dywedodd yr erlynwyr fod y tactegau wedi “chwyddo’n artiffisial” werthoedd stoc Hometown International ac E-Wastraff 939% a 19,900%, yn y drefn honno.

O'r llynedd, cafodd Patten ei wahardd gan FINRA, y rheoleiddiwr brocer-deliwr, rhag gweithredu fel brocer stoc neu gymdeithasu â broceriaid-delwyr. Roedd yn destun camau disgyblu dro ar ôl tro gan FINRA. Yn 2006, apeliodd yn llwyddiannus yn erbyn sancsiynau a roddwyd gan farnwr SEC mewn achos lle cafodd ei gyhuddo o drin pris stoc a restrir ar y Nasdaq. Amddiffynwyd Patten yn y mater hwnnw gan Ira Sorkin, a oedd yn fwyaf adnabyddus am gynrychioli cynllun Ponzi, y brenin Bernie Madoff.

Mae'r Cokers a Patten yn wynebu dedfrydau llym o garchar a dirwyon. Mae'r cyfrifau twyll gwarantau a thrin prisiau gwarantau yn dwyn cosbau uchaf o 20 mlynedd yn y carchar a dirwy o $5 miliwn. Mae gan y cyfrifon twyll gwifrau a gwyngalchu arian hefyd gosbau uchaf o 20 mlynedd yn y carchar. Mae'r cynllwyn i gyflawni twyll gwarantau a chynllwynio i drin cyfrif prisiau gwarantau yr un yn cario cosb uchaf o bum mlynedd yn y carchar.

Mae Coker Jr. a Sr tad a mab. Roedd CNBC wedi adrodd yn flaenorol ar eu trafodion busnes ac anffodion eraill.

Darllenwch y ditiad llawn yma.