Mae’r Vanguard Group yn siwio un o’i gyn-gynghorwyr ariannol gwerth net uchel am yr honiad o dorri cytundeb digymell blwyddyn a lofnododd tra’n gyflogai.
Mae cawr y gwasanaethau ariannol yn cyhuddo Matthew Snipes o dorri contract a chamddefnyddio cyfrinachau masnach yn ei achos cyfreithiol a ffeiliwyd Mehefin 9 mewn llys ffederal yng Ngogledd Carolina.
Grŵp Vanguard Inc.
Trwy garedigrwydd Vanguard
Mae'n y frwydr gyfreithiol ddiweddaraf rhwng cwmnïau rheoli cyfoeth a chynghorwyr dros gysylltiadau cleientiaid. Dyma hefyd yr eildro yn yr wythnosau diwethaf i Vanguard ffeilio achos yn erbyn Snipes. Gwrthodwyd ymdrech gyntaf y cwmni, yn ceisio gorchymyn atal dros dro, gan farnwr y wladwriaeth.
Dechreuodd yr anghydfodau cyfreithiol rhwng Vanguard a Snipes ar ôl iddo ymddiswyddo o’r cwmni ar Ebrill 22 i sefydlu practis annibynnol, Topsail Wealth Management, yn Charlotte.
Yn ogystal ag honni ei fod yn torri cytundebau nonsolicitation, mae Vanguard yn cyhuddo Snipes o dorri contract a lofnododd a oedd yn ei gwneud yn ofynnol iddo roi 60 diwrnod o rybudd cyn ymddiswyddo.
Mae llawer yn y fantol yn yr anghydfod rhwng y ddwy ochr. Gwasanaethodd Snipes fel cynghorydd i gleientiaid gwerth net uchel iawn, yr oedd gan y mwyafrif ohonynt $15 miliwn neu fwy wedi'i fuddsoddi yn y cwmni. Yn gyfan gwbl, fe oruchwyliodd tua $4.75 biliwn mewn asedau dan reolaeth ar gyfer cleientiaid Vanguard, y mae eu busnes wedi cynhyrchu tua $8 miliwn mewn refeniw blynyddol i'r cwmni, yn ôl yr achos cyfreithiol.
Mae un o gleientiaid Snipes eisoes wedi hysbysu Vanguard ei fod yn trosglwyddo asedau gwerth $26 miliwn o Vanguard i gwmni newydd Snipes, yn ôl yr achos cyfreithiol.
Yn ymgais gyntaf Vanguard i geisio iawn cyfreithiol, fe wnaeth y cwmni ffeilio achos cyfreithiol ar Fai 31 mewn llys yng Ngogledd Carolina, yn ceisio gorchymyn atal dros dro yn erbyn Snipes am honni ei fod wedi deisyfu cleientiaid i ymuno ag ef yn Topsail. Gwadodd Snipes yr honiad. Gwrthododd barnwr gwladwriaeth gais Vanguard, gan ysgrifennu ei fod wedi “methu â dangos tebygolrwydd o lwyddiant,” yn ôl gorchymyn ar 6 Mehefin.
Ar Fehefin 8, gwrthododd Vanguard ei achos llys gwladol yn erbyn Snipes yn wirfoddol.
Mae achos cyfreithiol newydd y cwmni a ffeiliwyd yn y llys ffederal yn ceisio iawndal amhenodol, ffioedd atwrneiod, a rhyddhad arall. Dywed yr achos cyfreithiol fod Vanguard yn ceisio rhyddhad gan lys ffederal oherwydd bod y partïon yn dod o wahanol daleithiau a bod swm yr iawndal a geisir yn fwy na $ 75,000.
Ni ellid cyrraedd llefarydd Vanguard am sylw. Gwrthododd cyfreithiwr Snipes, Matt DeAntonio, wneud sylw ar yr achos.
Er bod Vanguard yn adnabyddus am ei weithrediadau rheoli cronfeydd, mae'r cwmni hefyd yn darparu gwasanaethau rheoli cyfoeth i unigolion cyfoethog.
Dechreuodd Snipes ei yrfa gwasanaethau ariannol yn Vanguard fel cydymaith perthynas cleient yn 2006, gan ddod yn uwch gynghorydd ariannol gwerth net uchel iawn yn 2015, yn ôl yr achos cyfreithiol.
Fel cynghorydd Vanguard, nid oedd Snipes yn chwilio am gleientiaid yn weithredol, yn ôl yr achos cyfreithiol. Yn lle hynny, cyflwynodd Vanguard ef i gleientiaid presennol a darpar gleientiaid. “Mewn geiriau eraill, nid oedd gwybodaeth bersonol ac ariannol y cleientiaid Vanguard yr oedd Snipes yn eu gwasanaethu yn hysbys yn annibynnol i Snipes ond fe’i darparwyd i Snipes gan Vanguard ac yn rhinwedd sefyllfa Snipes,” dywed y siwt.
Ysgrifennwch at Andrew Welsch yn [e-bost wedi'i warchod]
Ffynhonnell: https://www.barrons.com/advisor/articles/vanguard-sues-advisor-client-solicitation-51656359002?siteid=yhoof2&yptr=yahoo