Roedd bwlch yn caniatáu i FTX sicrhau ei drwydded Aussie heb wiriadau llawn: Longo ASIC

Joseph Longo, cadeirydd y Comisiwn Gwarantau a Buddsoddiadau Awstralia (ASIC) yn galw am gau bwlch rheoleiddiol a ganiataodd i FTX gael Trwydded Gwasanaethau Ariannol Awstralia (AFSL) yn y wlad heb y gyfres lawn o wiriadau.

Yn ol Rhagfyr 5 adrodd o Adolygiad Ariannol Awstralia, gwnaeth Longo y sylwadau wrth siarad mewn cydbwyllgor seneddol ar gorfforaethau a gwasanaethau ariannol ddydd Llun amser lleol.

Pwnc o bwys a gloddiodd y pwyllgor iddo oedd y diweddar wrth gwrs FTX ac Alameda Ymchwil toddi dan arweiniad y sylfaenydd Sam Bankman-Fried sydd bellach wedi cythryblus.

Amddiffynnodd Longo ei gorff rheoleiddio wrth gael ei grilio ar sut, a pham y gwnaeth y rheolydd adael i FTX gael AFSL o dan ei wyliadwriaeth, gan esbonio bod bwlch rheoleiddiol yn atal ASIC rhag ymyrryd neu gynnal y gwiriadau cywir.

Dywedwyd bod FTX wedi gallu osgoi'r broses reolaidd ar gyfer cael AFSL pan gymerodd drosodd Marchnadoedd IFS ym mis Rhagfyr 2021, a roddodd fynediad iddo at ei drwydded i bob pwrpas. Yn ddiweddarach dechreuodd FTX Awstralia weithredu ym mis Mawrth 2022.

Dywedodd Longo fod y bwlch hwn yn rhoi dim sail gyfreithiol i ASIC ymchwilio i gorfforaethau yn yr un modd ag y mae trwyddedeion newydd yn cael eu craffu.

FTX “wedi prynu [ei AFSL] oddi ar ddeiliad trwydded presennol. O dan y trefniadau statudol presennol, mae’n beth arferol i’w wneud,” meddai Longo, gan ychwanegu: “cawsom ein hysbysu am y sefyllfa honno, ond mae’n hawdd iawn masnachu trwydded rhywun arall.”

Ychwanegodd Longo hefyd fod ASIC wedi gofyn yn benodol i'r llywodraeth flaenorol dan arweiniad Scott Morrison gau'r bwlch rheoleiddio hwn, ond yn y pen draw gadawyd y mater heb ei drin.

Fel y mae ar hyn o bryd, dim ond pan fydd yn gwneud cais am AFSL newydd y gall ASIC archwilio cwmni o'r blaen, ac felly penderfynu a oes ganddo reolaethau cydymffurfio a chyfalaf digonol ar waith.

Cysylltiedig: Gallai asedau digidol ychwanegu $40B y flwyddyn at GDP Aussie: adroddiad y Cyngor Technegol

Mewn ymateb, pwysleisiodd y Seneddwr Deborah O'Neill fod y bwlch sy'n caniatáu i FTX yn y bôn gael cymeradwyaeth ASIC heb i'r rheoleiddiwr ymchwilio iddo yn peri pryder i ddefnyddwyr Awstralia.

“Yn ogystal â masnachu crypto ynddo'i hun, dim ond oherwydd bod ASIC wedi ticio AFSL, nid oes unrhyw sicrwydd bod uniondeb?”

“Nid yw FTX wedi cael llawer o lywodraethu [corfforaethol], os o gwbl. Rydyn ni'n sôn am gowboi go iawn a ddaeth i mewn, a dalodd y pris [am AFSL] ... Cafodd AFSL ei dicio i bob pwrpas gan ASIC ... ond mae risg enfawr yma,” ychwanegodd.