Llys yn Taro Cyd-sylfaenwyr BitMEX Gyda $30M mewn Cosbau Ariannol Sifil

Cyhoeddodd y Comisiwn Masnachu Nwyddau Dyfodol (CFTC) ddydd Iau fod Llys Dosbarth Rhanbarth De Efrog Newydd (SDNY) wedi cyhoeddi Gorchymyn Cydsyniad yn erbyn pob un o’r tri sylfaenydd cyfnewid crypto BitMEX, gan osod cyfanswm o $30 miliwn mewn cosbau ariannol sifil.

Gorchmynnodd Ardal Ddeheuol Efrog Newydd yn gynharach i endidau corfforaethol BitMEX dalu $ 100 miliwn am weithredu platfform masnachu cripto yn anghyfreithlon a thorri rheoliadau gwrth-wyngalchu arian (AML).

“Deddfau anghyfreithlon”

Yn ôl y CFTC datganiad, Arthur Hayes, Benjamin Delo, a Samuel Reed wedi cael eu taro gyda chic gosb o $10 miliwn yr un. Dywedodd y rheolyddion fod BitMEX a'i swyddogion gweithredol wedi torri'r Ddeddf Cyfnewid Nwyddau (CEA) rhwng Tachwedd 2014 a Hydref 2020.

Symudodd y CFTC yn erbyn BitMEX ynghyd â'i swyddogion gweithredol ym mis Hydref 2020 ar gyfer gweithredu busnes yn yr Unol Daleithiau heb unrhyw drwydded gan yr asiantaeth reoleiddio. Cyhuddodd gyfnewid gweithredu fel Marchnad Gontract Dynodedig neu Gyfleuster Gweithredu Cyfnewid heb gymeradwyaeth ac fel Masnachwr Comisiwn y Dyfodol heb gofrestriad digonol. Dywedodd y CFTC hefyd fod BitMEX wedi methu â gweithredu gweithdrefnau KYC / AML ar gyfer ei gwsmeriaid.

Y cyfnewid setlo taliadau gyda CFTC a FinCEN, gan dalu cosb ariannol o $100 miliwn. Ar ôl y ffeilio llys, ad-drefnodd y cwmni ei dîm rheoli ac aeth ymlaen hefyd i benodi pennaeth cydymffurfio newydd gyda chefndir AML. Gwnaeth hefyd logi allweddol eraill yn dilyn ymadawiad Arthur Hayes a sylfaenwyr eraill.

Mewn wahân datganiad, Dywedodd Comisiynydd CFTC Caroline D. Pham fod galluogi “cwmnïau anghofrestredig” i weithredu yn groes i’r gyfraith yn rhoi “mantais annheg i ddrwgweithredwyr dros y rhai sy’n gwneud y peth iawn” trwy gadw at y rheolau a osodwyd gan y rheolyddion. Ychwanegodd hi hefyd,

“Trwy orfodi atebolrwydd unigol am gofrestru, ymddygiad y farchnad, a rheolau gwrth-wyngalchu arian - agweddau sylfaenol ar fframwaith rheoleiddiol yr Unol Daleithiau - mae’r CFTC yn sicrhau bod rheolwyr BitMEX yn cael eu dal yn gyfrifol ar ôl setliad $100 miliwn doler y llynedd gyda diffynyddion corfforaethol.”

Ceisiadau am Dim Tymor Carchar a Rhyddid i Deithio

Mae'r datblygiad diweddar yn dilyn a adrodd gan ddatgelu bod cyfreithwyr Hayes wedi ffeilio cais am brawf gyda barnwr ffederal Manhattan.

Mewn cyflwyniad 65 tudalen, gofynnodd cynrychiolwyr cyfreithiol cyn Brif Swyddog Gweithredol BitMEX hefyd am beidio â chadw cartref na chyfyngiad cymunedol ar ôl arwyddo cytundeb ple a fyddai’n arwain at ddedfryd carchar llai o 6 tob12 mis o dan ganllawiau ffederal.