Friedman, Cyn Gwmni Archwilio Tether, Yn Wynebu Dros $1.6 Mewn Cosb Gan SEC

Fe wnaeth Comisiwn Diogelwch a Chyfnewid yr Unol Daleithiau (SEC) siwio a gosod taliadau o 1 miliwn USD fel cosb ariannol yn erbyn Friedman LLP, cyn gwmni archwilio Tether. Er bod y cyhoeddwr stablecoin Tether wedi llogi'r un cwmni archwilio rhwng Mai 2017 a Ionawr 2018, nid yw'r achos a ffeiliwyd yr wythnos diwethaf yn ei gyfrif.

Mae dros flwyddyn ers i'r materion crypto cynyddol wthio'r cyrff gwarchod ariannol byd-eang i gynyddu eu hymdrechion i sicrhau amddiffyniad defnyddwyr. Yn arbennig, roedd cwymp y flwyddyn flaenorol o stablecoin, Terra USD, yn effeithio ar y farchnad yn eang ac yn sbarduno stilio mewn llwyfannau crypto-oriented.

Darllen Cysylltiedig: Llywydd FTX yn Ymuno â Swyddogion Gweithredol Crypto yn Camu i Lawr o'u Sefyllfa

Perfformiodd Friedman LLP Archwiliadau Blêr Mewn Dau Gwmni

Yn unol â gorchymyn SEC a gyhoeddwyd ddydd Llun, canfu’r ymchwiliadau fod y cwmni archwilio o Efrog Newydd yn cynnwys “ymddygiad proffesiynol” amhriodol ac yn gweithredu y tu allan i’r “cyfreithiau diogelwch ffederal.”

Yn nodedig, mae Friedman LLP wedi cytuno i dalu dirwy ariannol o $1 miliwn ynghyd â’r cosbau ychwanegol yn erbyn gwarth a “llog rhag-farnwr,” gan setlo’r fargen mewn cyfanswm o dros $1.6 miliwn. Wrth symud ymlaen, bydd y cwmni archwilio yn cael ei geryddu i sicrhau bod hyfforddiant proffesiynol priodol yn cael ei gynnal yn unol â'r setliad. 

Mae’r gorchymyn yn datgelu nad oedd arferion cyfrifyddu’r cwmni archwilio yn dryloyw rhwng 2015 a 2020, ac ni allai gynnal diogelwch i fynd i’r afael â “risgiau twyll.” Mae swyddogion Gov wedi dal archwilydd y Friedman i wneud datganiadau ffug wrth gynnal archwiliadau o gadwyn fwyd Tsieineaidd, iFresh, ac ail gwmni dienw. Dywedodd yr archwiliwr celwydd ei fod wedi symud ymlaen yn unol â rheolau'r Bwrdd Goruchwylio Cyfrifon Cwmnïau Cyhoeddus (PCAOB).

Y gorchymyn cadarnhawyd,

Methodd Friedman hefyd â chael digon o dystiolaeth archwilio briodol, ymateb i risgiau twyll, a pherfformio gweithdrefnau i nodi trafodion partïon cysylltiedig yn ystod ei archwiliadau o iFresh.

Yn werth nodi, Tether, yn rhedeg anghydfodau cyfreithiol lluosog ar y pryd, diddymu ei bartneriaeth gyda'r cwmni diffynnydd tua saith mis ar ôl cydweithio, gan honni nad oedd FiredmanLLP yn gallu cynnal archwiliadau o fewn yr amserlen ofynnol. 

Etifeddiaeth Wrth Gefn O Tennyn Dal Mewn Cwestiynu

Ar y diweddaraf yn y rhwystrau cyfreithiol i Tether, mae barnwr yn Northern District Court Efrog Newydd wedi gorchymyn y cyhoeddwr stablecoin ar Fedi 19 i gyflwyno ffeilio cywir yn profi asedau cefnogi ei ddarn arian brodorol USDT. Roedd y gorchymyn newydd yn dilyn achos Tether yn 2019 pan gyhuddodd grŵp o fuddsoddwyr y cwmni o drin pris Bitcoin trwy brynu ei swm mawr gyda USDT heb ei gefnogi.  

Darllen Cysylltiedig: Prif Swyddog Gweithredol Rhwydwaith Celsius yn Ymddiswyddo yn dilyn Ffeilio Methdaliad

Yn unol â'r honiadau, ni chefnogwyd yr USDT 1:1 yn erbyn doler yr Unol Daleithiau am beth amser. Felly, yn y setliad gyda Thwrnai Cyffredinol Efrog Newydd ym mis Chwefror 2021, cytunodd Tether i gyhoeddi adroddiadau rheolaidd o'i gronfeydd wrth gefn a chaeodd yr ymchwiliadau trwy dalu $ 18.5 miliwn.

Ond, daw'r gorchymyn newydd ar gais y plaintiffs i ofyn i'r cwmni ddarparu darlun dwfn o'i warchodfa. Anogodd yr achwynwyr, yn gyfnewid am hynny, y gallai gael effeithiau negyddol ar y llwyfannau i gyhoeddi ei wybodaeth ariannol sensitif. Ond, y Barnwr Atebodd mae’r dogfennau y mae’r plaintiffs yn eu ceisio yn “ddiymwad o bwysig.”

Delwedd dan sylw o Pixabay a siart o TradingView.com