Mae llys ffederal yn nhalaith Florida yn yr Unol Daleithiau wedi taro dirwy o $1.6 miliwn i gyd ar ddau breswylydd, Marvin W. Courson III a Christopher A. Kertatos, am redeg Cynllun Ponzi
Cynllun Ponzi
Mae cynllun Ponzi yn sgam sy'n ceisio denu buddsoddwyr, gan dalu elw yn y pen draw i fuddsoddwyr cynharach gydag arian gan fuddsoddwyr mwy diweddarach. Mae'r math hwn o dwyll yn twyllo dioddefwyr i gredu bod cynhyrchion yn cael eu cynhyrchu yn lle hynny o werthu cynnyrch neu ddulliau eraill. Mewn gwirionedd, nid yw'r rhan fwyaf o fuddsoddwyr yn gwbl ymwybodol o darddiad gwirioneddol y cronfeydd sy'n dod i mewn. Un o nodweddion canolog cynllun Ponzi yw ei natur barhaus, sy'n dibynnu ar lif cyson o gyfraniadau a chronfeydd newydd. Gall hyn ddatblygu'n gyflym pe bai buddsoddwyr yn gofyn am neu'n mynnu ad-daliad neu'n colli ffydd ym mha bynnag asedau y maent i fod i fod yn berchen arnynt. Er bod cyfnodau cynharach o'r twyll hwn wedi'u cynnal yn hanesyddol, mae'r enw cynllun Ponzi yn gysylltiedig â Charles Ponzi yn y 1920au. Ei sgam gwreiddiol oedd yn seiliedig ar gyflafareddu cyfreithlon cwponau ateb rhyngwladol ar gyfer stampiau post. Yn y pen draw, rhoddodd hyn ffordd i ddargyfeirio arian buddsoddwyr newydd i wneud taliadau i fuddsoddwyr cynharach ac iddo'i hun. Sut i Adnabod Cynlluniau Ponzi? Fel unrhyw sgam, mae cynlluniau Ponzi yn dilyn rhai tueddiadau sylfaenol y dylai buddsoddwyr fod yn ymwybodol ohonynt. Dylai llawer o amheuaeth ynghylch buddsoddi fod yn bresennol bob amser, a ddylai helpu i nodi ffyrdd y mae sgamiau yn edrych i'w marchnata eu hunain. Er enghraifft, mae cynlluniau Ponzi bron bob amser yn gofyn am fuddsoddiad cychwynnol ac addo enillion uwch na'r cyfartaledd. Mae hyn hefyd yn cynnwys terminoleg bwrpasol amwys neu fympwyol i helpu i ddrysu mwy o fuddsoddwyr dibrofiad. Mae'r twyll hwn yn frith o sôn am “raglenni buddsoddi cynnyrch uchel”, “buddsoddiad alltraeth”, neu “enillion gwarantedig”. Dylid dadansoddi ac ymchwilio i unrhyw fath o gyfle buddsoddi bob amser. Yn y cyfnod modern, mae llawer o offer ar gael i nodi sgamiau neu weithrediadau twyllodrus. Mae Rheoleiddwyr yn y rhan fwyaf o awdurdodaethau yn plismona'n gyson yn erbyn y mathau hyn o gam-drin y farchnad ac mae'n bwysig gwirio'r cofrestrau hyn cyn buddsoddi mewn cyfleoedd amheus.
Mae cynllun Ponzi yn sgam sy'n ceisio denu buddsoddwyr, gan dalu elw yn y pen draw i fuddsoddwyr cynharach gydag arian gan fuddsoddwyr mwy diweddarach. Mae'r math hwn o dwyll yn twyllo dioddefwyr i gredu bod cynhyrchion yn cael eu cynhyrchu yn lle hynny o werthu cynnyrch neu ddulliau eraill. Mewn gwirionedd, nid yw'r rhan fwyaf o fuddsoddwyr yn gwbl ymwybodol o darddiad gwirioneddol y cronfeydd sy'n dod i mewn. Un o nodweddion canolog cynllun Ponzi yw ei natur barhaus, sy'n dibynnu ar lif cyson o gyfraniadau a chronfeydd newydd. Gall hyn ddatblygu'n gyflym pe bai buddsoddwyr yn gofyn am neu'n mynnu ad-daliad neu'n colli ffydd ym mha bynnag asedau y maent i fod i fod yn berchen arnynt. Er bod cyfnodau cynharach o'r twyll hwn wedi'u cynnal yn hanesyddol, mae'r enw cynllun Ponzi yn gysylltiedig â Charles Ponzi yn y 1920au. Ei sgam gwreiddiol oedd yn seiliedig ar gyflafareddu cyfreithlon cwponau ateb rhyngwladol ar gyfer stampiau post. Yn y pen draw, rhoddodd hyn ffordd i ddargyfeirio arian buddsoddwyr newydd i wneud taliadau i fuddsoddwyr cynharach ac iddo'i hun. Sut i Adnabod Cynlluniau Ponzi? Fel unrhyw sgam, mae cynlluniau Ponzi yn dilyn rhai tueddiadau sylfaenol y dylai buddsoddwyr fod yn ymwybodol ohonynt. Dylai llawer o amheuaeth ynghylch buddsoddi fod yn bresennol bob amser, a ddylai helpu i nodi ffyrdd y mae sgamiau yn edrych i'w marchnata eu hunain. Er enghraifft, mae cynlluniau Ponzi bron bob amser yn gofyn am fuddsoddiad cychwynnol ac addo enillion uwch na'r cyfartaledd. Mae hyn hefyd yn cynnwys terminoleg bwrpasol amwys neu fympwyol i helpu i ddrysu mwy o fuddsoddwyr dibrofiad. Mae'r twyll hwn yn frith o sôn am “raglenni buddsoddi cynnyrch uchel”, “buddsoddiad alltraeth”, neu “enillion gwarantedig”. Dylid dadansoddi ac ymchwilio i unrhyw fath o gyfle buddsoddi bob amser. Yn y cyfnod modern, mae llawer o offer ar gael i nodi sgamiau neu weithrediadau twyllodrus. Mae Rheoleiddwyr yn y rhan fwyaf o awdurdodaethau yn plismona'n gyson yn erbyn y mathau hyn o gam-drin y farchnad ac mae'n bwysig gwirio'r cofrestrau hyn cyn buddsoddi mewn cyfleoedd amheus.
Darllenwch y Tymor hwn yn y farchnad nwyddau manwerthu.
Cyhoeddwyd gan y Comisiwn Masnachu Dyfodol Nwyddau ( CFTC
CFTC
Creodd Deddf Cyfnewid Nwyddau 1974 (CEA) yn yr Unol Daleithiau y Comisiwn Masnachu Nwyddau Dyfodol (CFTC). Mae'r Comisiwn yn diogelu ac yn rheoleiddio gweithgareddau'r farchnad yn erbyn trin, twyll, a chamddefnyddio arferion masnach ac yn hyrwyddo tegwch mewn contractau dyfodol. Roedd y CEA hefyd yn cynnwys Cytundeb Sad-Johnson, a ddiffiniodd yr awdurdod a'r cyfrifoldebau ar gyfer monitro contractau ariannol rhwng y Comisiwn Masnachu Nwyddau Dyfodol a'r Comisiwn Gwarantau a Chyfnewid. Heddiw dyma'r rheoleiddwyr ac awdurdodau mwyaf yn yr Unol Daleithiau. Mae'r Comisiwn yn gweithio i warantu bod masnachu ar gyfnewidfeydd dyfodol yr UD yn deg ac yn onest ac yn cynnal uniondeb yn y farchnad. Mae 11 o Gyfnewidfeydd Dyfodol yr UD. Mae'r Comisiwn y tu allan i'r byd gwleidyddol ac nid yw'n cael ei reoli gan unrhyw blaid. Er mwyn sicrhau hyn ar unrhyw adeg ni all mwy na thri aelod gynrychioli'r un blaid wleidyddol. Yn ddiweddar, mae'r CFTC wedi rhoi sêl bendith i gyfnewidfa gychwynnol sydd am ddenu masnachwyr unigol i fyd peryglus y dyfodol. Enillodd y Gyfnewidfa Fach, dan arweiniad cyn weithredwr TD Ameritrade Holding Corp., gymeradwyaeth y Comisiwn Masnachu Nwyddau Dyfodol yn 2020 i ddod yn gyfnewidfa dyfodol diweddaraf yr Unol Daleithiau. Mae'r cyfnewidiadau presennol yn yr Unol Daleithiau o dan awdurdod rheoleiddio CFTC yn cynnwys y canlynol: Cyfnewidfa Opsiynau Bwrdd Chicago (CBOE) Marchnad Ariannol Ryngwladol Grŵp CME (IMM) Bwrdd Masnach Chicago (CBOT) Cyfnewidfa Fasnachol Chicago (CME / GLOBEX) New York Mercantile Cyfnewidfa (NYMEX) a (COMEX) Bwrdd Masnach Kansas City (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Cyfnewidfa Ryng-gyfandirol (ICE) Cyfnewidfa Petrolewm Rhyngwladol (IPE) 2001 Bwrdd Masnach Efrog Newydd (NYBOT) 2005 Cyfnewidfa Nwyddau Winnipeg (WCE) ) 2007 Partneriaeth Cyfnewid Nwy Naturiol Grŵp TSX 2008 Cyfnewidfa Hinsawdd Ewropeaidd 2010 Cyfnewidfa Hinsawdd Chicago (CCE) 2010 NYSE 2013 Cyfnewidfa Dyfodol ac Opsiynau Ariannol Rhyngwladol Llundain (LIFFE) Cyfnewidfa Grawn Minneapolis (MGEX) Nadex (HedgeStreet gynt) OneChicago (Stoking Futures) SSF's a Futures on ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Creodd Deddf Cyfnewid Nwyddau 1974 (CEA) yn yr Unol Daleithiau y Comisiwn Masnachu Nwyddau Dyfodol (CFTC). Mae'r Comisiwn yn diogelu ac yn rheoleiddio gweithgareddau'r farchnad yn erbyn trin, twyll, a chamddefnyddio arferion masnach ac yn hyrwyddo tegwch mewn contractau dyfodol. Roedd y CEA hefyd yn cynnwys Cytundeb Sad-Johnson, a ddiffiniodd yr awdurdod a'r cyfrifoldebau ar gyfer monitro contractau ariannol rhwng y Comisiwn Masnachu Nwyddau Dyfodol a'r Comisiwn Gwarantau a Chyfnewid. Heddiw dyma'r rheoleiddwyr ac awdurdodau mwyaf yn yr Unol Daleithiau. Mae'r Comisiwn yn gweithio i warantu bod masnachu ar gyfnewidfeydd dyfodol yr UD yn deg ac yn onest ac yn cynnal uniondeb yn y farchnad. Mae 11 o Gyfnewidfeydd Dyfodol yr UD. Mae'r Comisiwn y tu allan i'r byd gwleidyddol ac nid yw'n cael ei reoli gan unrhyw blaid. Er mwyn sicrhau hyn ar unrhyw adeg ni all mwy na thri aelod gynrychioli'r un blaid wleidyddol. Yn ddiweddar, mae'r CFTC wedi rhoi sêl bendith i gyfnewidfa gychwynnol sydd am ddenu masnachwyr unigol i fyd peryglus y dyfodol. Enillodd y Gyfnewidfa Fach, dan arweiniad cyn weithredwr TD Ameritrade Holding Corp., gymeradwyaeth y Comisiwn Masnachu Nwyddau Dyfodol yn 2020 i ddod yn gyfnewidfa dyfodol diweddaraf yr Unol Daleithiau. Mae'r cyfnewidiadau presennol yn yr Unol Daleithiau o dan awdurdod rheoleiddio CFTC yn cynnwys y canlynol: Cyfnewidfa Opsiynau Bwrdd Chicago (CBOE) Marchnad Ariannol Ryngwladol Grŵp CME (IMM) Bwrdd Masnach Chicago (CBOT) Cyfnewidfa Fasnachol Chicago (CME / GLOBEX) New York Mercantile Cyfnewidfa (NYMEX) a (COMEX) Bwrdd Masnach Kansas City (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Cyfnewidfa Ryng-gyfandirol (ICE) Cyfnewidfa Petrolewm Rhyngwladol (IPE) 2001 Bwrdd Masnach Efrog Newydd (NYBOT) 2005 Cyfnewidfa Nwyddau Winnipeg (WCE) ) 2007 Partneriaeth Cyfnewid Nwy Naturiol Grŵp TSX 2008 Cyfnewidfa Hinsawdd Ewropeaidd 2010 Cyfnewidfa Hinsawdd Chicago (CCE) 2010 NYSE 2013 Cyfnewidfa Dyfodol ac Opsiynau Ariannol Rhyngwladol Llundain (LIFFE) Cyfnewidfa Grawn Minneapolis (MGEX) Nadex (HedgeStreet gynt) OneChicago (Stoking Futures) SSF's a Futures on ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Darllenwch y Tymor hwn) ddydd Mercher, roedd y gorchymyn llys yn erbyn y ddau unigolyn hefyd yn gosod gwaharddiadau masnachu a chofrestru parhaol, ynghyd â gwaharddeb barhaol yn eu gwahardd rhag troseddau pellach.
Daeth y gorchymyn diweddaraf ar ôl i’r llys fynd i mewn i orchymyn dyfarniad yn erbyn cwmni, The Alista Group, a’r unigolyn Luis M. Pineda Palacios, mewn cysylltiad â’r un cynllun twyllodrus. Cafodd Alista a’i hyrwyddwyr eu cyhuddo gyntaf gan y rheolydd ym mis Gorffennaf 2020.
Cynllun Ponzi
Mae Courson a Kertatos yn drigolion Florida ac yn gweithredu o fis Gorffennaf 2016 hyd at Ionawr 2018. Maent yn twyllo cwsmeriaid sy'n bwriadu cymryd rhan mewn trafodion nwyddau manwerthu anghyfreithlon, oddi ar y cyfnewid yn ymwneud â metelau gwerthfawr.
Mae Deddf Diwygio a Diogelu Defnyddwyr Dodd-Frank Wall Street 2010 yn gorchymyn bod trafodion trosoledd oddi ar y cyfnewid fel y rhai a gynhelir gan y diffynyddion yn anghyfreithlon oni bai eu bod yn arwain at ddosbarthu metel mewn gwirionedd o fewn 28 diwrnod. Ond canfu'r rheolydd nad oedd metelau gwerthfawr byth yn cael eu danfon i'r cwsmeriaid.
Roedd y gorchymyn llys yn nodi bod y ddau unigolyn wedi camddefnyddio arian y cwsmer i ddyfalu mewn metelau gwerthfawr ar gyfer cyfrif Alista ei hun. Fe wnaethant hyd yn oed dalu treuliau busnes Alista a gwneud taliadau ar ffurf Ponzi i rai cwsmeriaid. Roedd Courson yn rheoli cyfrifon banc Alista ac roedd hefyd yn gyfrifol am weithrediadau busnes a phenderfyniadau llogi.
Ar y llaw arall, cafodd Kertatos ei gyhuddo hefyd o dwyllo rhai o gwsmeriaid Alista yn unigol. Derbyniodd arian cwsmeriaid mewn cyfrifon banc unigol a/neu gorfforaethol o dan ei reolaeth a chamddefnyddio'r enillion ar gyfer treuliau personol a threuliau eraill, nad ydynt yn gysylltiedig â masnachu metelau gwerthfawr trosoledd.
Allan o gyfanswm y gosb ariannol a osodwyd ar y ddau, mae Courson wedi cael gorchymyn i dalu $560,152 fel cosb ariannol sifil, yn ogystal ag un swm ar wahân ag ad-daliad cwsmer. Mae'n rhaid i Kertatos dalu $274,988 fel cosb sifil a $274,988 arall fel iawndal.
Mae llys ffederal yn nhalaith Florida yn yr Unol Daleithiau wedi taro dirwy o $1.6 miliwn i gyd ar ddau breswylydd, Marvin W. Courson III a Christopher A. Kertatos, am redeg Cynllun Ponzi
Cynllun Ponzi
Mae cynllun Ponzi yn sgam sy'n ceisio denu buddsoddwyr, gan dalu elw yn y pen draw i fuddsoddwyr cynharach gydag arian gan fuddsoddwyr mwy diweddarach. Mae'r math hwn o dwyll yn twyllo dioddefwyr i gredu bod cynhyrchion yn cael eu cynhyrchu yn lle hynny o werthu cynnyrch neu ddulliau eraill. Mewn gwirionedd, nid yw'r rhan fwyaf o fuddsoddwyr yn gwbl ymwybodol o darddiad gwirioneddol y cronfeydd sy'n dod i mewn. Un o nodweddion canolog cynllun Ponzi yw ei natur barhaus, sy'n dibynnu ar lif cyson o gyfraniadau a chronfeydd newydd. Gall hyn ddatblygu'n gyflym pe bai buddsoddwyr yn gofyn am neu'n mynnu ad-daliad neu'n colli ffydd ym mha bynnag asedau y maent i fod i fod yn berchen arnynt. Er bod cyfnodau cynharach o'r twyll hwn wedi'u cynnal yn hanesyddol, mae'r enw cynllun Ponzi yn gysylltiedig â Charles Ponzi yn y 1920au. Ei sgam gwreiddiol oedd yn seiliedig ar gyflafareddu cyfreithlon cwponau ateb rhyngwladol ar gyfer stampiau post. Yn y pen draw, rhoddodd hyn ffordd i ddargyfeirio arian buddsoddwyr newydd i wneud taliadau i fuddsoddwyr cynharach ac iddo'i hun. Sut i Adnabod Cynlluniau Ponzi? Fel unrhyw sgam, mae cynlluniau Ponzi yn dilyn rhai tueddiadau sylfaenol y dylai buddsoddwyr fod yn ymwybodol ohonynt. Dylai llawer o amheuaeth ynghylch buddsoddi fod yn bresennol bob amser, a ddylai helpu i nodi ffyrdd y mae sgamiau yn edrych i'w marchnata eu hunain. Er enghraifft, mae cynlluniau Ponzi bron bob amser yn gofyn am fuddsoddiad cychwynnol ac addo enillion uwch na'r cyfartaledd. Mae hyn hefyd yn cynnwys terminoleg bwrpasol amwys neu fympwyol i helpu i ddrysu mwy o fuddsoddwyr dibrofiad. Mae'r twyll hwn yn frith o sôn am “raglenni buddsoddi cynnyrch uchel”, “buddsoddiad alltraeth”, neu “enillion gwarantedig”. Dylid dadansoddi ac ymchwilio i unrhyw fath o gyfle buddsoddi bob amser. Yn y cyfnod modern, mae llawer o offer ar gael i nodi sgamiau neu weithrediadau twyllodrus. Mae Rheoleiddwyr yn y rhan fwyaf o awdurdodaethau yn plismona'n gyson yn erbyn y mathau hyn o gam-drin y farchnad ac mae'n bwysig gwirio'r cofrestrau hyn cyn buddsoddi mewn cyfleoedd amheus.
Mae cynllun Ponzi yn sgam sy'n ceisio denu buddsoddwyr, gan dalu elw yn y pen draw i fuddsoddwyr cynharach gydag arian gan fuddsoddwyr mwy diweddarach. Mae'r math hwn o dwyll yn twyllo dioddefwyr i gredu bod cynhyrchion yn cael eu cynhyrchu yn lle hynny o werthu cynnyrch neu ddulliau eraill. Mewn gwirionedd, nid yw'r rhan fwyaf o fuddsoddwyr yn gwbl ymwybodol o darddiad gwirioneddol y cronfeydd sy'n dod i mewn. Un o nodweddion canolog cynllun Ponzi yw ei natur barhaus, sy'n dibynnu ar lif cyson o gyfraniadau a chronfeydd newydd. Gall hyn ddatblygu'n gyflym pe bai buddsoddwyr yn gofyn am neu'n mynnu ad-daliad neu'n colli ffydd ym mha bynnag asedau y maent i fod i fod yn berchen arnynt. Er bod cyfnodau cynharach o'r twyll hwn wedi'u cynnal yn hanesyddol, mae'r enw cynllun Ponzi yn gysylltiedig â Charles Ponzi yn y 1920au. Ei sgam gwreiddiol oedd yn seiliedig ar gyflafareddu cyfreithlon cwponau ateb rhyngwladol ar gyfer stampiau post. Yn y pen draw, rhoddodd hyn ffordd i ddargyfeirio arian buddsoddwyr newydd i wneud taliadau i fuddsoddwyr cynharach ac iddo'i hun. Sut i Adnabod Cynlluniau Ponzi? Fel unrhyw sgam, mae cynlluniau Ponzi yn dilyn rhai tueddiadau sylfaenol y dylai buddsoddwyr fod yn ymwybodol ohonynt. Dylai llawer o amheuaeth ynghylch buddsoddi fod yn bresennol bob amser, a ddylai helpu i nodi ffyrdd y mae sgamiau yn edrych i'w marchnata eu hunain. Er enghraifft, mae cynlluniau Ponzi bron bob amser yn gofyn am fuddsoddiad cychwynnol ac addo enillion uwch na'r cyfartaledd. Mae hyn hefyd yn cynnwys terminoleg bwrpasol amwys neu fympwyol i helpu i ddrysu mwy o fuddsoddwyr dibrofiad. Mae'r twyll hwn yn frith o sôn am “raglenni buddsoddi cynnyrch uchel”, “buddsoddiad alltraeth”, neu “enillion gwarantedig”. Dylid dadansoddi ac ymchwilio i unrhyw fath o gyfle buddsoddi bob amser. Yn y cyfnod modern, mae llawer o offer ar gael i nodi sgamiau neu weithrediadau twyllodrus. Mae Rheoleiddwyr yn y rhan fwyaf o awdurdodaethau yn plismona'n gyson yn erbyn y mathau hyn o gam-drin y farchnad ac mae'n bwysig gwirio'r cofrestrau hyn cyn buddsoddi mewn cyfleoedd amheus.
Darllenwch y Tymor hwn yn y farchnad nwyddau manwerthu.
Cyhoeddwyd gan y Comisiwn Masnachu Dyfodol Nwyddau ( CFTC
CFTC
Creodd Deddf Cyfnewid Nwyddau 1974 (CEA) yn yr Unol Daleithiau y Comisiwn Masnachu Nwyddau Dyfodol (CFTC). Mae'r Comisiwn yn diogelu ac yn rheoleiddio gweithgareddau'r farchnad yn erbyn trin, twyll, a chamddefnyddio arferion masnach ac yn hyrwyddo tegwch mewn contractau dyfodol. Roedd y CEA hefyd yn cynnwys Cytundeb Sad-Johnson, a ddiffiniodd yr awdurdod a'r cyfrifoldebau ar gyfer monitro contractau ariannol rhwng y Comisiwn Masnachu Nwyddau Dyfodol a'r Comisiwn Gwarantau a Chyfnewid. Heddiw dyma'r rheoleiddwyr ac awdurdodau mwyaf yn yr Unol Daleithiau. Mae'r Comisiwn yn gweithio i warantu bod masnachu ar gyfnewidfeydd dyfodol yr UD yn deg ac yn onest ac yn cynnal uniondeb yn y farchnad. Mae 11 o Gyfnewidfeydd Dyfodol yr UD. Mae'r Comisiwn y tu allan i'r byd gwleidyddol ac nid yw'n cael ei reoli gan unrhyw blaid. Er mwyn sicrhau hyn ar unrhyw adeg ni all mwy na thri aelod gynrychioli'r un blaid wleidyddol. Yn ddiweddar, mae'r CFTC wedi rhoi sêl bendith i gyfnewidfa gychwynnol sydd am ddenu masnachwyr unigol i fyd peryglus y dyfodol. Enillodd y Gyfnewidfa Fach, dan arweiniad cyn weithredwr TD Ameritrade Holding Corp., gymeradwyaeth y Comisiwn Masnachu Nwyddau Dyfodol yn 2020 i ddod yn gyfnewidfa dyfodol diweddaraf yr Unol Daleithiau. Mae'r cyfnewidiadau presennol yn yr Unol Daleithiau o dan awdurdod rheoleiddio CFTC yn cynnwys y canlynol: Cyfnewidfa Opsiynau Bwrdd Chicago (CBOE) Marchnad Ariannol Ryngwladol Grŵp CME (IMM) Bwrdd Masnach Chicago (CBOT) Cyfnewidfa Fasnachol Chicago (CME / GLOBEX) New York Mercantile Cyfnewidfa (NYMEX) a (COMEX) Bwrdd Masnach Kansas City (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Cyfnewidfa Ryng-gyfandirol (ICE) Cyfnewidfa Petrolewm Rhyngwladol (IPE) 2001 Bwrdd Masnach Efrog Newydd (NYBOT) 2005 Cyfnewidfa Nwyddau Winnipeg (WCE) ) 2007 Partneriaeth Cyfnewid Nwy Naturiol Grŵp TSX 2008 Cyfnewidfa Hinsawdd Ewropeaidd 2010 Cyfnewidfa Hinsawdd Chicago (CCE) 2010 NYSE 2013 Cyfnewidfa Dyfodol ac Opsiynau Ariannol Rhyngwladol Llundain (LIFFE) Cyfnewidfa Grawn Minneapolis (MGEX) Nadex (HedgeStreet gynt) OneChicago (Stoking Futures) SSF's a Futures on ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Creodd Deddf Cyfnewid Nwyddau 1974 (CEA) yn yr Unol Daleithiau y Comisiwn Masnachu Nwyddau Dyfodol (CFTC). Mae'r Comisiwn yn diogelu ac yn rheoleiddio gweithgareddau'r farchnad yn erbyn trin, twyll, a chamddefnyddio arferion masnach ac yn hyrwyddo tegwch mewn contractau dyfodol. Roedd y CEA hefyd yn cynnwys Cytundeb Sad-Johnson, a ddiffiniodd yr awdurdod a'r cyfrifoldebau ar gyfer monitro contractau ariannol rhwng y Comisiwn Masnachu Nwyddau Dyfodol a'r Comisiwn Gwarantau a Chyfnewid. Heddiw dyma'r rheoleiddwyr ac awdurdodau mwyaf yn yr Unol Daleithiau. Mae'r Comisiwn yn gweithio i warantu bod masnachu ar gyfnewidfeydd dyfodol yr UD yn deg ac yn onest ac yn cynnal uniondeb yn y farchnad. Mae 11 o Gyfnewidfeydd Dyfodol yr UD. Mae'r Comisiwn y tu allan i'r byd gwleidyddol ac nid yw'n cael ei reoli gan unrhyw blaid. Er mwyn sicrhau hyn ar unrhyw adeg ni all mwy na thri aelod gynrychioli'r un blaid wleidyddol. Yn ddiweddar, mae'r CFTC wedi rhoi sêl bendith i gyfnewidfa gychwynnol sydd am ddenu masnachwyr unigol i fyd peryglus y dyfodol. Enillodd y Gyfnewidfa Fach, dan arweiniad cyn weithredwr TD Ameritrade Holding Corp., gymeradwyaeth y Comisiwn Masnachu Nwyddau Dyfodol yn 2020 i ddod yn gyfnewidfa dyfodol diweddaraf yr Unol Daleithiau. Mae'r cyfnewidiadau presennol yn yr Unol Daleithiau o dan awdurdod rheoleiddio CFTC yn cynnwys y canlynol: Cyfnewidfa Opsiynau Bwrdd Chicago (CBOE) Marchnad Ariannol Ryngwladol Grŵp CME (IMM) Bwrdd Masnach Chicago (CBOT) Cyfnewidfa Fasnachol Chicago (CME / GLOBEX) New York Mercantile Cyfnewidfa (NYMEX) a (COMEX) Bwrdd Masnach Kansas City (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Cyfnewidfa Ryng-gyfandirol (ICE) Cyfnewidfa Petrolewm Rhyngwladol (IPE) 2001 Bwrdd Masnach Efrog Newydd (NYBOT) 2005 Cyfnewidfa Nwyddau Winnipeg (WCE) ) 2007 Partneriaeth Cyfnewid Nwy Naturiol Grŵp TSX 2008 Cyfnewidfa Hinsawdd Ewropeaidd 2010 Cyfnewidfa Hinsawdd Chicago (CCE) 2010 NYSE 2013 Cyfnewidfa Dyfodol ac Opsiynau Ariannol Rhyngwladol Llundain (LIFFE) Cyfnewidfa Grawn Minneapolis (MGEX) Nadex (HedgeStreet gynt) OneChicago (Stoking Futures) SSF's a Futures on ETFs) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Darllenwch y Tymor hwn) ddydd Mercher, roedd y gorchymyn llys yn erbyn y ddau unigolyn hefyd yn gosod gwaharddiadau masnachu a chofrestru parhaol, ynghyd â gwaharddeb barhaol yn eu gwahardd rhag troseddau pellach.
Daeth y gorchymyn diweddaraf ar ôl i’r llys fynd i mewn i orchymyn dyfarniad yn erbyn cwmni, The Alista Group, a’r unigolyn Luis M. Pineda Palacios, mewn cysylltiad â’r un cynllun twyllodrus. Cafodd Alista a’i hyrwyddwyr eu cyhuddo gyntaf gan y rheolydd ym mis Gorffennaf 2020.
Cynllun Ponzi
Mae Courson a Kertatos yn drigolion Florida ac yn gweithredu o fis Gorffennaf 2016 hyd at Ionawr 2018. Maent yn twyllo cwsmeriaid sy'n bwriadu cymryd rhan mewn trafodion nwyddau manwerthu anghyfreithlon, oddi ar y cyfnewid yn ymwneud â metelau gwerthfawr.
Mae Deddf Diwygio a Diogelu Defnyddwyr Dodd-Frank Wall Street 2010 yn gorchymyn bod trafodion trosoledd oddi ar y cyfnewid fel y rhai a gynhelir gan y diffynyddion yn anghyfreithlon oni bai eu bod yn arwain at ddosbarthu metel mewn gwirionedd o fewn 28 diwrnod. Ond canfu'r rheolydd nad oedd metelau gwerthfawr byth yn cael eu danfon i'r cwsmeriaid.
Roedd y gorchymyn llys yn nodi bod y ddau unigolyn wedi camddefnyddio arian y cwsmer i ddyfalu mewn metelau gwerthfawr ar gyfer cyfrif Alista ei hun. Fe wnaethant hyd yn oed dalu treuliau busnes Alista a gwneud taliadau ar ffurf Ponzi i rai cwsmeriaid. Roedd Courson yn rheoli cyfrifon banc Alista ac roedd hefyd yn gyfrifol am weithrediadau busnes a phenderfyniadau llogi.
Ar y llaw arall, cafodd Kertatos ei gyhuddo hefyd o dwyllo rhai o gwsmeriaid Alista yn unigol. Derbyniodd arian cwsmeriaid mewn cyfrifon banc unigol a/neu gorfforaethol o dan ei reolaeth a chamddefnyddio'r enillion ar gyfer treuliau personol a threuliau eraill, nad ydynt yn gysylltiedig â masnachu metelau gwerthfawr trosoledd.
Allan o gyfanswm y gosb ariannol a osodwyd ar y ddau, mae Courson wedi cael gorchymyn i dalu $560,152 fel cosb ariannol sifil, yn ogystal ag un swm ar wahân ag ad-daliad cwsmer. Mae'n rhaid i Kertatos dalu $274,988 fel cosb sifil a $274,988 arall fel iawndal.
Ffynhonnell: https://www.financemagnates.com/forex/alista-group-executives-fined-16m-for-precious-metal-fraud/