Dywedir bod rheolydd ariannol Awstralia wedi codi pryderon ynghylch is-gwmni lleol FTX yn Awstralia cyhyd ag wyth mis cyn i'r gyfnewidfa gwrdd â'i ddiwedd annhymig ym mis Tachwedd.
Yn ôl dogfennau a gafwyd gan Guardian Awstralia, roedd Comisiwn Gwarantau a Buddsoddiadau Awstralia (ASIC) yn pryderu am y ffordd yr oedd FTX Awstralia yn gweithredu ar ôl iddo fod. gallu cael trwydded yn y wlad trwy feddiannu cwmni.
Yn ôl adroddiad blaenorol gan Cointelegraph, cafodd FTX ei drwydded gwasanaethau ariannol Awstralia (AFSL) trwy gymryd drosodd y sefydliad ariannol IFS Markets ym mis Rhagfyr 2021, cyn agor ar gyfer busnes ychydig fisoedd yn ddiweddarach ym mis Mawrth.
Caniateir hyn i FTX Awstralia i bob pwrpas camu o'r neilltu i'r un lefel o graffu mae hynny fel arfer yn cael ei gymhwyso i drwyddedeion AFSL newydd, yn ôl ei Gadeirydd ASIC Joe Longo.
Yn ôl y dogfennau sydd newydd eu cael, cyhoeddodd y rheolydd hysbysiad Adran 912C i FTX yr un mis ag y dechreuodd weithredu, gan ei gwneud yn ofynnol i'r cyfnewidfa crypto ddarparu gwybodaeth am ei weithrediadau ar gyfer ASIC i asesu a oedd yn bodloni amodau trwydded AFSL.
Efo'r rhybudd, Gall ASIC gyfarwyddo’r trwyddedai i ddarparu dogfennau sy’n nodi pa wasanaethau ariannol y mae’n eu darparu a’r busnes gwasanaethau ariannol y mae’n ei gynnal, i benderfynu a yw deiliad y drwydded yn bodloni’r “prawf person addas a phriodol.”
Cadarnhaodd dogfen friffio a gafwyd gan y Guardian hefyd fod yn y misoedd rhwng pryderon cychwynnol ASIC a FTX yn cwympo ar 11 Tachwedd, rhoddodd y rheolydd y cyfnewid o dan “weithgarwch gwyliadwriaeth” a chyhoeddodd gyfanswm o dri hysbysiad iddo.
Mae'r amserlen ddogfen hefyd yn datgelu bod y rheolydd yn dal i bryderu am weithrediadau FTX mor hwyr â mis Hydref.
Estynnodd Cointelegraph at ASIC am sylw ond ni chafodd ymateb cyn ei gyhoeddi.
Cysylltiedig: ASIC yn tanio ergyd rhybudd diwydiant wrth iddo siwio BPS Financial dros crypto promo
Roedd FTX Awstralia yn un o fwy na 130 o gwmnïau cysylltiedig â FTX a ataliodd weithrediadau ar ôl i'w riant gwmni FTX fynd i achos methdaliad ar 11 Tachwedd.
Gohiriwyd trwydded ariannol is-gwmni FTX yn Awstralia ar 16 Tachwedd ac mae wedi mynd i weinyddiaeth wirfoddol, sy'n debyg i fethdaliad Pennod 11 yn yr Unol Daleithiau.
Mae'n cael ei amcangyfrif o gwmpas 30,000 o gwsmeriaid o Awstralia a 132 o gwmnïau yn ddyledus arian neu crypto o'r cyfnewid.
Ffynhonnell: https://cointelegraph.com/news/aussie-regulator-flagged-concerns-about-ftx-months-before-collapse-report