Mae Coinbase wedi cytuno i dalu setliad $100 miliwn gydag Adran Gwasanaethau Ariannol Efrog Newydd (NYDFS), yn ôl gorchymyn caniatâd a lofnodwyd gan uwcharolygydd NYDFS, Adrienne Harris ar Ionawr 4, 2023. Dywedodd rheolydd ariannol Efrog Newydd fod problemau cydymffurfio wedi'u canfod a roedd rheolaethau gwrth-wyngalchu arian y gyfnewidfa yn annigonol rhwng 2020 a 2021.
Rheoleiddiwr Efrog Newydd yn Dirwyo $100 Miliwn i Coinbase am Faterion Cydymffurfiaeth Gwrth-wyngalchu Arian
Y cwmni cyfnewid crypto a gwarchodol Coinbase (Nasdaq: COIN) wedi cytuno i setliad $100 miliwn gyda phrif reoleiddiwr ariannol Efrog Newydd NYDFS am fethu â gweithredu rheolaethau gwrth-wyngalchu arian priodol yn 2020 a 2021. Mae Coinbase wedi cytuno i dalu dirwy o $50 miliwn a $50 miliwn arall yn mynd tuag at gymhwyso gwrth-wyngalchu angenrheidiol. gwiriadau cefndir gwyngalchu arian (AML).
“Roedd gan Coinbase ddiffyg personél, adnoddau ac offer digonol i gadw i fyny â’r rhybuddion hyn, a thyfodd ôl-groniadau’n gyflym i lefelau na ellir eu rheoli,” meddai’r gorchymyn cydsynio wedi ei arwyddo gan yr arolygydd Adrienne Harris manylion. “Erbyn diwedd 2021, roedd gan Coinbase ôl-groniad o rybuddion monitro trafodion heb eu hadolygu wedi tyfu i fwy na 100,000 (llawer ohonynt yn fisoedd oed), ac roedd yr ôl-groniad o gwsmeriaid a oedd angen diwydrwydd dyladwy uwch yn fwy na 14,000.”
Dechreuodd yr ymchwiliad cydymffurfio yn 2020 a dechreuodd y diffyg honedig o reolaethau gwirio cefndir yn 2018. Cytunodd Coinbase ar y pryd i logi archwiliwr annibynnol i sicrhau bod canllawiau AML a gwybod-eich-cwsmer (KYC) yn cael eu dilyn. Fodd bynnag, parhaodd problemau cydymffurfio a phenderfynodd rheoleiddiwr Efrog Newydd gymryd camau yn 2021. “Rydym wedi bod yn ddi-flewyn-ar-dafod am bryderon ariannu anghyfreithlon yn y gofod. Dyna pam mae ein fframwaith yn dal cwmnïau crypto i'r un safon ag ar gyfer banciau, ”arolygydd Harris Dywedodd.
Yn y cyfamser, neidiodd stoc Coinbase's COIN ar y newyddion yn hytrach na dirywiad, wrth i gyfranddaliadau gynyddu 6.74% ddydd Mercher. Coinbase hefyd Ymatebodd i’r setliad ar ei flog a nododd ei fod wedi “ymrwymo i $50 miliwn mewn buddsoddiadau rhaglen gydymffurfio dros y ddwy flynedd nesaf.” Parhaodd neges blog y gyfnewidfa am setliad NYDFS:
Rydym yn ystyried y penderfyniad hwn fel cam hollbwysig yn ein hymrwymiad i welliant parhaus, ein hymgysylltiad â rheoleiddwyr allweddol, a’n hymgyrch i sicrhau mwy o gydymffurfiaeth yn y gofod cripto – i ni ein hunain ac i eraill.
Beth ydych chi'n ei feddwl am Coinbase yn setlo gyda rheolydd ariannol Efrog Newydd am ddiffyg rheolaethau cydymffurfio? Rhowch wybod i ni beth yw eich barn am y pwnc hwn yn yr adran sylwadau isod.
Credydau Delwedd: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons
Ymwadiad: Mae'r erthygl hon at ddibenion gwybodaeth yn unig. Nid yw'n gynnig uniongyrchol nac yn deisyfiad o gynnig i brynu neu werthu, nac argymhelliad neu ardystiad o unrhyw gynhyrchion, gwasanaethau neu gwmnïau. Bitcoin.com nid yw'n darparu cyngor buddsoddi, treth, cyfreithiol na chyfrifyddu. Nid yw'r cwmni na'r awdur yn gyfrifol, yn uniongyrchol nac yn anuniongyrchol, am unrhyw ddifrod neu golled a achosir neu yr honnir iddo gael ei achosi gan neu mewn cysylltiad â defnyddio neu ddibynnu ar unrhyw gynnwys, nwyddau neu wasanaethau a grybwyllir yn yr erthygl hon.
Ffynhonnell: https://news.bitcoin.com/coinbase-agrees-to-100-million-settlement-with-new-york-financial-regulator-for-anti-money-laundering-violations/