Bydd broceriaid crypto a chynghorwyr buddsoddi sy'n cynnig neu'n rhoi cyngor am cryptocurrencies yn cael eu rhoi o dan gwmpas corff gwarchod gwarantau yr Unol Daleithiau eleni.
A Chwefror 7 datganiad amlinellodd Is-adran Arholiadau'r Comisiwn Gwarantau a Chyfnewid (SEC) ei flaenoriaethau ar gyfer 2023, gan awgrymu y bydd angen i froceriaid a chynghorwyr sy'n delio mewn crypto fod yn hynod ofalus wrth gynnig, gwerthu neu wneud argymhellion ynghylch asedau digidol.
Dywedodd y bydd broceriaid a chynghorwyr sydd wedi'u cofrestru â SEC yn cael eu gwylio'n ofalus i weld a oeddent yn dilyn eu “safonau gofal priodol” wrth wneud argymhellion, atgyfeiriadau a darparu cyngor buddsoddi.
Heddiw cyhoeddom flaenoriaethau Is-adran Arholiadau 2023. Mae'r Is-adran yn cyhoeddi ei blaenoriaethau archwilio bob blwyddyn er mwyn rhoi cipolwg ar ei dull gweithredu sy'n seiliedig ar risg.
Am ragor o wybodaeth:
- Comisiwn Gwarantau a Chyfnewid yr UD (@SECGov) Chwefror 7, 2023
Bydd yr SEC hefyd yn archwilio a yw’r endidau hyn yn adolygu ac yn diweddaru eu gweithdrefnau “yn arferol” i sicrhau eu bod yn bodloni “arferion cydymffurfio, datgelu a rheoli risg.”
Roedd y cyhoeddiad hwn yn debyg i flaenoriaethau'r SEC a ryddhawyd yn 2022, fodd bynnag, mae'n ymddangos eleni bod y rheolydd yn rhoi mwy o bwyslais ar safonau gofal ac arferion broceriaid yn hytrach na'u hystyriaeth o risgiau unigryw a gyflwynir gan “dechnolegau ariannol sy'n dod i'r amlwg” tynnu sylw at yn 2022.
Daw'r datganiad diweddaraf bron i bythefnos ar ôl i adroddiad hawlio'r SEC wedi bod yn ymchwilio cynghorwyr buddsoddi cofrestredig sy'n efallai ei fod yn cynnig gwarchodaeth asedau digidol i'w gleientiaid heb gymwysterau priodol.
Cysylltiedig: Gollyngodd SEC wybodaeth bersonol glowyr crypto yn ystod ymchwiliad: Adroddiad
Dywedir bod ymchwiliad SEC wedi bod yn digwydd ers sawl mis ond mae bellach ar frig y rhestr flaenoriaeth ar ôl cwymp y cyfnewidfa crypto FTX, yn ôl adroddiad gan Reuters.
Yn ôl y gyfraith, mae'n rhaid i gwmnïau cynghori buddsoddi fod yn gymwys i gynnig gwasanaethau dalfa i gleientiaid a chydymffurfio â'r mesurau diogelu gwarchodol a nodir yn Neddf Cynghorwyr Buddsoddi 1940.
Ffynhonnell: https://cointelegraph.com/news/sec-to-up-scrutiny-of-firms-offering-or-giving-advice-about-crypto